попечитель

Доверительный управляющий (или обладание опекой ) — это юридический термин , который в самом широком смысле является синонимом любого лица, находящегося в доверительном положении , и поэтому может относиться к любому лицу, владеющему имуществом, полномочиями, доверительным положением или ответственным лицом. в пользу другого. Доверительным управляющим также может быть лицо, которому разрешено выполнять определенные задачи, но которое не может получать доход. ^[1] Хотя в самом строгом смысле этого слова доверительный управляющий является держателем имущества от имени бенефициара , ^[1] более широкий смысл охватывает людей, которые работают, например, в попечительском совете учреждения, которое работает в благотворительных целях, на благо широкой общественности, или человека в местном правительстве.

Траст благотворительных может быть создан либо для выгоды конкретных лиц, либо для любых целей (но не для неблаготворительных целей): типичными примерами являются траст завещания для детей и семьи наследодателя , пенсионный траст (для предоставления льгот сотрудники и их семьи) и благотворительный фонд. Во всех случаях доверительным управляющим может быть физическое лицо или компания , независимо от того, являются ли они потенциальным бенефициаром.

Общие обязанности попечителей

Попечители ^[2] имеют определенные обязанности (некоторые из которых являются фидуциарными ). К ним относятся обязанности:

Выполнять сформулированные условия трастового инструмента. ^[3] Доверительные управляющие обязаны действовать в соответствии с условиями трастов, в которых доверительный управляющий владеет трастовым имуществом, и совершать нарушение доверия, отступая от условий траста. ^[4] Однако доверительный управляющий может действовать иначе, чем в соответствии с условиями траста, если все бенефициары, будучи sui juris и вместе имеющие абсолютное право, предписывают доверительному управляющему сделать это (или дают на это свое согласие). Если возникает какой-либо вопрос относительно ограничения положений траста, доверительный управляющий должен обратиться в суд для решения вопроса.
Защитите доверие
Разумно инвестируйте трастовые активы (в Новом Южном Уэльсе это предусмотрено Законом о доверительных управляющих 1925 года (Новый Южный Уэльс). ^[5]).
Будьте беспристрастны по отношению к бенефициарам: доверительный управляющий должен действовать беспристрастно по отношению к отдельным бенефициарам. ^[6] а также между различными классами бенефициаров.
Отчитываться о действиях и информировать бенефициаров: сюда входит обязанность информировать бенефициаров об их правах по трасту. ^[7] и другие вопросы, касающиеся траста. Попечители не имеют приоритетного права доверять документам; это личное право и не может быть передано ^[8] Право требовать раскрытия трастовых документов является одним из аспектов неотъемлемой юрисдикции суда по надзору за управлением трастами. ^[9] Поскольку доверительные управляющие не обязаны раскрывать свои доводы при применении трастовых полномочий (если иное не предусмотрено трастовым документом), нет обязанности раскрывать какие-либо документы, касающиеся обещания принятия решения. ^[10] Защита конфиденциальности была описана как «одно из наиболее важных ограничений права на раскрытие трастовых документов». «Меморандумы или письма с пожеланиями» не обязательно должны быть раскрыты бенефициару, если они принадлежат нескольким потенциальным бенефициарам.
Будьте лояльны
Не делегировать
Не прибыль; однако может взимать плату за услуги Траста. ^[11]
Не находиться в положении конфликта интересов
Администрирование в интересах бенефициаров

Современная интерпретация фидуциарных обязанностей требует учета экологических, социальных и управленческих факторов (ESG), поскольку они являются факторами долгосрочной инвестиционной стоимости. ^[12] При оценке того, выполнил ли институциональный инвестор свои фидуциарные обязанности, решающее значение имеют как достигнутые результаты, так и последующий процесс.

Условия документа, создающего траст, могут сужать или расширять эти обязанности, но в большинстве случаев их невозможно устранить полностью. Корпоративные попечители, обычно трастовые отделы крупных банков, часто имеют очень узкие обязанности, ограниченные теми, которые четко определены договором о доверительном управлении.

Доверительный управляющий несет фидуциарную ответственность и ответственность за использование трастовых активов в соответствии с положениями трастового инструмента (и часто независимо от своих собственных пожеланий или пожеланий бенефициаров). Доверительный управляющий может оказаться ответственным перед истцами , потенциальными бенефициарами или третьими лицами. Если доверительный управляющий несет ответственность (например, в судебном процессе , по налогам или по условиям аренды) сверх трастовой собственности, которой он владеет, то он может нести личную ответственность за превышение.

Попечители, как правило, придерживаются стандарта «разумного человека» в отношении выполнения своих фидуциарных обязанностей, хотя в некоторых юрисдикциях к инвестиционным, юридическим и другим специалистам могут предъявляться более высокие стандарты, соразмерные их более высокому опыту. ^[13]- Попечителям можно заплатить за потраченное время и труды при выполнении своих обязанностей только в том случае, если траст специально предусматривает оплату. Юристы обычно составляют завещания, позволяющие осуществлять такие выплаты, и соответственно вступать в должность: это может быть ненужными расходами для небольших поместий.

За исключением обязанностей, изложенных выше, творческие сотрудники студенческих союзов , которые также являются попечителями этих организаций, в которых они работают, действительно имеют право на зарплату (и, следовательно, на прибыль от того, что они являются попечителями). Это исключение, прямо предусмотренное законом 1993 года. ^[14]

Другое использование

В самом широком смысле термин «доверительный управляющий» применяется к лицу, на котором возложены фидуциарные обязанности, в некоторых отношениях аналогичные обязанностям собственно доверительного управляющего. Например, директора банка могут быть попечителями вкладчиков , директора корпорации — попечителями акционеров , а опекун — попечителем имущества своего подопечного. Многие корпорации называют свой совет управления попечительским советом, хотя в этих случаях они действуют как совет директоров .

Благотворительная деятельность в Соединенном Королевстве

В случае благотворительных организаций Великобритании попечителем является волонтер , который берет на себя фидуциарные обязанности от имени благотворительной организации в соответствии с положениями Закона о благотворительности, отрасли трастового права, и Закона о благотворительных организациях 1993 года . ^[15] В отношении попечителей благотворительных организаций Комиссия по благотворительности Англии и Уэльса, Управление Управления по регулированию благотворительной деятельности Шотландии и Отдел добровольной деятельности Северной Ирландии часто имеют юрисдикцию, совпадающую с судами. Многие британские благотворительные организации также являются компаниями с ограниченной ответственностью, зарегистрированными в Регистрационной палате . В этом случае попечители также являются директорами компании, и их ответственность ограничена. Это предпочтительная модель, если благотворительная организация владеет собственностью или нанимает людей.

Закон о благотворительной деятельности в Англии значительно изменился после принятия Закона о благотворительных организациях 2006 года. Отчет об основных изменениях можно найти в книге Майкла Кинга и Энн Филлипс «Закон о благотворительных организациях 2006 года: руководство по новому закону». ^{[ ВОЗ? ]}. Одним из ключевых изменений было создание благотворительной объединенной организации , которая по сути является благотворительной организацией с ограниченной ответственностью. Таким образом, в настоящее время существуют два основных аспекта корпоративного управления благотворительными организациями.

Одним из них является традиционный способ, при котором корпорация является корпоративным попечителем конкретной благотворительной организации. Второй — новый способ, при котором сама благотворительная организация становится директором по информационным технологиям. ^{[ нужны разъяснения ]}. Преимущества и недостатки различных методов — сложный вопрос. По мнению Кинга и Филипс, многие преимущества регистрации в качестве ИТ-директора можно получить, если попечителями являются не физические лица, а юридическое лицо. ^{[ нужна ссылка ]}

Местное самоуправление в США

В зависимости от штата попечитель является членом попечительского совета деревни деревни, , который является выборным законодательным органом как это предусмотрено местным законодательством или законодательством штата. Он может состоять из мэра и определенного числа попечителей и обычно управляет деревенской собственностью, финансами, безопасностью, здоровьем, комфортом, а также общим благосостоянием и руководством города (действуя в качестве совета полиции или комиссаров пожарной охраны или жилищного фонда со средним доходом). доска, например). Сельский попечительский совет сравним с городским советом или городским советом , но отличается от него . В небольших деревнях вместо мэра есть попечитель, который избирается для управления сельскими делами и выполняет аналогичные функции.

В некоторых штатах гражданский поселок может управляться попечителем или группой попечителей; см. Попечитель поселка Индиана , например, .

конкурсный управляющий

В Соединенных Штатах, когда потребитель или предприятие подает заявление о банкротстве, все имущество, принадлежащее лицу, подавшему заявление, становится собственностью вновь созданной организации, так называемой « массы банкротства ». (См. 11 USC § 541.) Для всех банкротств (потребительских или коммерческих), зарегистрированных в соответствии с главой 7 , 12 или 13 раздела 11 Кодекса США (Кодекс о банкротстве), доверительный управляющий (« управляющий в банкротстве » или TIB) назначается Попечителем США , должностным лицом Министерства юстиции, которому поручено обеспечивать целостность системы банкротства и имеет представителей в каждом суде для управления имуществом конкурсной массы, включая принятие мер во избежание предбанкротного состояния. передачи имущества. При делах о банкротстве, возбужденных в соответствии с главой 11 , должник продолжает распоряжаться имуществом конкурсной массы как « должник во владении », подлежащий замене по причине доверительным управляющим.

Попечители при банкротстве согласно Главе 7 выбираются Попечителем Соединенных Штатов из состава комиссии и называются попечителями группы. В каждом судебном округе есть постоянный попечитель согласно Главе 13, известный как «постоянный попечитель». Поскольку дела по Главе 12 (в отношении семейных фермеров или рыбаков) возбуждаются довольно редко, Попечитель Соединенных Штатов обычно назначает попечителей в таких случаях на разовой основе.

Законодательство Великобритании

Закон о делегировании попечителей 1999 года конкретно охватывает вопросы, связанные с землей .

Закон о доверительном управлении 1925 года

Закон о земельных трастах и назначении попечителей 1996 г.

Закон о доверительном управлении 2000 г.

Закон о благотворительной деятельности 1993 года

Объединенные Нации

См. также

Ссылки

^ Перейти обратно: ^а ^б Юридический словарь Блэка, пятое издание (1979), с. 1357, ISBN 0-8299-2041-2 .
^ «Новый словарь экономики и права Пэлгрейва, определение «фидуциарных обязанностей» Тамар Франкель, том 2, стр. 127-128» . Гарвардское образование. Архивировано из оригинала 3 сентября 2011 г. Проверено 8 сентября 2011 г.
^ Youyang Pty Ltd против Минтера Эллисона Морриса Флетчера [2003] HCA 15 , (2003) 212 CLR 484 (3 апреля 2003 г.), Высокий суд (Австралия).
^ Брин против Уильямса («Дело о доступе к медицинским записям») [1996] HCA 57 , (1996) 186 CLR 71 (6 сентября 1996 г.), Высокий суд (Австралия).
^ Закон о доверительных управляющих 1925 г. (Новый Южный Уэльс), SS14, 14A и 14C.
^ Танти против Карлсона [1948] VicLawRp 70 , [1948] VLR 401 (2 апреля 1948 г.), Верховный суд (Вик).
^ Хоксли против Мэй [1956]
^ Глобальные хранители против Mesh [2002]
^ Шмидт против Rosewood Trust [2003]
^ Тирни против Кинга [1983]
^ Эксперт по прецедентному праву Кич против Сэнфорда [1726] EWHC Ch J76 [1] Архивировано 12 мая 2015 г. в Wayback Machine.
^ PRI, ЮНЕП FI и Фонд «Поколение». Фидуциарные обязанности в 21 веке. Архивировано 20 февраля 2018 г. в Wayback Machine . 2018 год
^ см.: Спейт против Гонта [1883] EWCA Civ 1 [2]. Архивировано 18 апреля 2021 г. в Wayback Machine.
^ «CC3 – Основной попечитель: что вам нужно знать» . Charity-commission.gov.uk. 01 апреля 2008 г. Архивировано из оригинала 28 февраля 2012 г. Проверено 5 марта 2012 г.
↑ Текст Закона о благотворительной деятельности 1993 года, действующего на сегодняшний день (включая любые поправки) на территории Соединенного Королевства, с сайтаlegal.gov.uk .

Дополнительные источники

Фонтейн, К. JD , магистр права , CLU , ChFC (2004) Основы планирования недвижимости . Американское издательство колледжа.
Закон о доверительном управлении 2000 г. Краткое содержание

[Black's_Law_5th-1] Перейти обратно: ^а ^б Юридический словарь Блэка, пятое издание (1979), с. 1357, ISBN 0-8299-2041-2 .

[2] «Новый словарь экономики и права Пэлгрейва, определение «фидуциарных обязанностей» Тамар Франкель, том 2, стр. 127-128» . Гарвардское образование. Архивировано из оригинала 3 сентября 2011 г. Проверено 8 сентября 2011 г.

[Youyang-3] Youyang Pty Ltd против Минтера Эллисона Морриса Флетчера [2003] HCA 15 , (2003) 212 CLR 484 (3 апреля 2003 г.), Высокий суд (Австралия).

[Breen_v_Williams-4] Брин против Уильямса («Дело о доступе к медицинским записям») [1996] HCA 57 , (1996) 186 CLR 71 (6 сентября 1996 г.), Высокий суд (Австралия).

[5] Закон о доверительных управляющих 1925 г. (Новый Южный Уэльс), SS14, 14A и 14C.

[6] Танти против Карлсона [1948] VicLawRp 70 , [1948] VLR 401 (2 апреля 1948 г.), Верховный суд (Вик).

[7] Хоксли против Мэй [1956]

[8] Глобальные хранители против Mesh [2002]

[9] Шмидт против Rosewood Trust [2003]

[10] Тирни против Кинга [1983]

[11] Эксперт по прецедентному праву Кич против Сэнфорда [1726] EWHC Ch J76 [1] Архивировано 12 мая 2015 г. в Wayback Machine.

[12] PRI, ЮНЕП FI и Фонд «Поколение». Фидуциарные обязанности в 21 веке. Архивировано 20 февраля 2018 г. в Wayback Machine . 2018 год

[13] см.: Спейт против Гонта [1883] EWCA Civ 1 [2]. Архивировано 18 апреля 2021 г. в Wayback Machine.

[14] «CC3 – Основной попечитель: что вам нужно знать» . Charity-commission.gov.uk. 01 апреля 2008 г. Архивировано из оригинала 28 февраля 2012 г. Проверено 5 марта 2012 г.

[15] Текст Закона о благотворительной деятельности 1993 года, действующего на сегодняшний день (включая любые поправки) на территории Соединенного Королевства, с сайтаlegal.gov.uk .

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]

[6]

[7]

[8]

[9]

[10]

[11]

[12]

[13]

[14]

[15]