Конвенция ООН против коррупции

Конвенция ООН против коррупции

Подписавшие (желтый) и ратифицировавшие (зеленый) договор; те, кто не подписался, выделены красным.
Составлено	31 октября 2003 г.
Подписано	9 декабря 2003 г.
Расположение	Мерида и Нью-Йорк
Эффективный	14 декабря 2005 г.
Состояние	30 ратификаций
Подписавшиеся	140
Вечеринки	190
Депозитарий	Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций
Языки	арабский, китайский, английский, французский, русский и испанский

Конвенция ООН против коррупции (UNCAC) является единственным юридически обязательным международным по борьбе с коррупцией многосторонним договором . Договор, согласованный государствами-членами Организации Объединенных Наций (ООН), был принят Генеральной Ассамблеей ООН в октябре 2003 года и вступил в силу в декабре 2005 года. Договор признает важность как превентивных, так и карательных мер, рассматривает трансграничный характер коррупция с положениями о международном сотрудничестве и о возврате доходов от коррупции. Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) в Вене выполняет функции секретариата КПК ООН. Целью UNCAC является сокращение различных видов коррупции , которые могут возникать за пределами границ страны, таких как торговля влиянием и злоупотребление властью , а также коррупция в частном секторе , такая как растраты и отмывание денег . Еще одной целью КПК ООН является укрепление международного правоохранительного и судебного сотрудничества между странами путем предоставления эффективных правовых механизмов для международного возвращения активов. .

Ожидается, что государства-участники – страны, которые ратифицировали Конвенцию – будут сотрудничать по уголовным делам и рассматривать возможность оказания помощи друг другу в расследованиях и разбирательствах по гражданским и административным делам, связанным с коррупцией. Конвенция далее призывает к участию гражданского общества и неправительственных организаций в процессах подотчетности и подчеркивает важность доступа граждан к информации.

Подписание, ратификация и вступление в силу

КПК ООН была принята Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 31 октября 2003 года резолюцией 58/4. Он был открыт для подписания в Мериде, Юкатан , Мексика, с 9 по 11 декабря 2003 года, а затем в штаб-квартире ООН в Нью-Йорке . Его подписали 140 стран. По состоянию на октябрь 2023 года насчитывается 190 сторон, в том числе 185 государств-членов ООН , Острова Кука , Ниуэ , Святой Престол , Государство Палестина и Европейский Союз .

По состоянию на октябрь 2023 года 8 государств-членов ООН, которые не ратифицировали конвенцию (звездочка указывает, что государство подписало конвенцию):

• Андорра
• Эритрея
• Монако
• Северная Корея
• Сент-Китс и Невис
• Сент-Винсент и Гренадины
• Сан-Марино
• Сирия *

Меры и положения Конвенции

КПК ООН охватывает пять основных областей, включающих как обязательные, так и необязательные положения:

• Профилактические меры,
• Криминализация и правоохранительная деятельность,
• Международное сотрудничество ,
• Возврат активов и
• Техническая помощь и обмен информацией.

Общие положения (глава I, статьи 1–4)

Конвенция ООН против коррупции, 2003 г.

Вступительные статьи КПК ООН включают заявление о целях (Статья 1), которое охватывает как продвижение добросовестности и подотчетности внутри каждой страны, так и поддержку международного сотрудничества и технической помощи между государствами-участниками. Они также включают определения важнейших терминов, используемых в документе. Некоторые из них аналогичны тем, которые используются в других документах, в частности в Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности (UNTOC), но те, которые определяют «государственное должностное лицо», «иностранное публичное должностное лицо» и «должностное лицо публичной международной организации». являются новыми и важны для определения сферы применения КПК ООН в этих областях. КПК ООН не дает определения коррупции. В соответствии со статьей 2 Устава ООН , статья 4 КПК ООН предусматривает защиту национального суверенитета государств-участников.

Превентивные меры (глава II, статьи 5–14)

КПК ООН признает важность предотвращения как в государственном, так и в частном секторах. Глава II включает превентивную политику, такую ​​как создание органов по борьбе с коррупцией и повышение прозрачности финансирования избирательных кампаний и политических партий. Органы по борьбе с коррупцией должны реализовывать антикоррупционную политику, распространять знания и должны быть независимыми, иметь адекватные ресурсы и должным образом обученный персонал.

Страны, подписавшие конвенцию, должны гарантировать гарантии, что их государственные службы подлежат гарантиям, которые способствуют эффективности, прозрачности и набору персонала на основе заслуг. После приема на работу государственные служащие должны соблюдать кодексы поведения, требования к раскрытию финансовой и другой информации , а также применять соответствующие дисциплинарные меры. Также необходимо поощрять прозрачность и подотчетность в управлении государственными финансами, а также устанавливать конкретные требования для предотвращения коррупции в особенно важных областях государственного сектора, таких как судебная система и государственные закупки. Предотвращение коррупции также требует усилий всех членов общества в целом. По этим причинам КПК ООН призывает страны активно содействовать участию гражданского общества и повышать осведомленность общественности о коррупции и о том, что можно с ней сделать. Требования, предъявляемые к государственному сектору, также применимы и к частному сектору – ожидается, что он также примет прозрачные процедуры и кодексы поведения.

Криминализация и правоохранительная деятельность (глава III, статьи 15–44)

Глава III призывает стороны установить или сохранить ряд конкретных уголовных преступлений, включая не только давно известные преступления, такие как взяточничество и растрата, но также деяния, ранее не криминализированные во многих государствах, такие как злоупотребление влиянием и другие злоупотребления служебными функциями. Широкий спектр способов проявления коррупции в разных странах и новизна некоторых преступлений создают серьезные законодательные и конституционные проблемы, и этот факт отражен в решении Специального комитета сделать некоторые положения факультативными (« ...рассмотрит возможность принятия...") или при условии соблюдения внутренних конституционных или других основополагающих требований ("...при условии соблюдения его конституции и основополагающих принципов его правовой системы..."). Конкретные действия, которые стороны должны криминализировать, включают:

• активный подкуп национальных, международных или иностранных государственных должностных лиц
• пассивный подкуп национального публичного должностного лица
• растрата государственных средств

Другие обязательные преступления включают воспрепятствование осуществлению правосудия, а также сокрытие, конвертацию или перевод доходов, полученных преступным путем (отмывание денег). Санкции распространяются на тех, кто участвует в коррупционных преступлениях, и могут распространяться на тех, кто пытается их совершить. Таким образом, КПК ООН выходит за рамки предыдущих документов такого рода, которые требуют от сторон криминализировать только основные формы коррупции. Сторонам рекомендуется, но не требуется, криминализировать, среди прочего , пассивное подкуп иностранных и международных государственных должностных лиц, торговлю влиянием, злоупотребление служебным положением, незаконное обогащение , взяточничество и растрату в частном секторе, а также сокрытие незаконных активов.

Кроме того, стороны обязаны упростить правила, касающиеся доказательств коррупционного поведения, в частности, обеспечив преодоление препятствий, которые могут возникнуть в результате применения законов о банковской тайне . Это особенно важно, поскольку коррупционные действия зачастую очень сложно доказать в суде. Особое значение имеет также введение ответственности юридических лиц. В области правоохранительной деятельности КПК ООН призывает к улучшению сотрудничества между национальными и международными органами и гражданским обществом. Существует положение о защите свидетелей, потерпевших, свидетелей-экспертов и информаторов, чтобы гарантировать, что правоохранительные органы действительно эффективны.

Россия ратифицировала конвенцию в 2006 году, но не включила в нее статью 20, устанавливающую уголовную ответственность за «незаконное обогащение». В марте 2013 года КПРФ внесла в Государственную Думу петицию, набравшую 115 тысяч подписей, за это. Однако в 2015 году в России такой закон еще не действовал.

Международное сотрудничество (глава IV, статьи 43–49)

Согласно Главе IV КПК ООН, государства-участники обязаны помогать друг другу во всех аспектах борьбы с коррупцией, включая предотвращение, расследование и судебное преследование правонарушителей. Сотрудничество осуществляется в форме экстрадиции, взаимной правовой помощи, передачи осужденных и уголовных производств, а также сотрудничества правоохранительных органов. Также поощряется сотрудничество в гражданских и административных вопросах. На основании Главы IV сама КПК ООН может использоваться в качестве основы для экстрадиции, взаимной правовой помощи и обеспечения правопорядка в отношении преступлений, связанных с коррупцией. «Двойная преступность», то есть требование о том, что соответствующее преступление должно быть криминализировано как в запрашивающей, так и в запрашиваемой стране, считается выполненным независимо от того, используется ли одна и та же терминология или категория преступления в обеих юрисдикциях. В случае запроса на помощь, связанную с непринудительными мерами, государства-участники обязаны предоставить помощь даже в случае отсутствия обоюдного признания преступности, при условии соблюдения только основных концепций своих правовых систем. Глава IV также содержит другие новаторские положения, призванные облегчить международное сотрудничество. Например, государства-участники, которые используют КПК ООН в качестве основания для экстрадиции, не должны рассматривать преступления, связанные с коррупцией, как политические; помощь также может быть оказана в отношении правонарушений, за которые могут быть привлечены к ответственности юридические лица; а банковская тайна не может служить основанием для отказа в просьбе о помощи. В целях обеспечения быстрого и эффективного сотрудничества каждое государство-участник должно назначить центральный орган, ответственный за получение запросов о взаимной правовой помощи. В целом Глава IV обеспечивает широкую и гибкую платформу для международного сотрудничества. Однако ее положения не исчерпывают всех вопросов международного сотрудничества, охватываемых КПК ООН, поэтому необходимо также принимать во внимание цели КПК ООН и положения других глав.

Возврат активов (глава V, статьи 51–59)

Основная статья: Международное возвращение активов

Соглашение о возвращении активов считается крупным прорывом, и многие наблюдатели утверждают, что это одна из причин, по которой так много развивающихся стран подписали КПК ООН. Возвращение активов действительно является очень важным вопросом для многих развивающихся стран, где коррупция на высоком уровне разграбила национальное богатство. Достижение соглашения по этой главе потребовало интенсивных переговоров, поскольку законные интересы стран, желающих вернуть незаконные активы, должны были быть согласованы с правовыми и процедурными гарантиями стран, у которых будет запрашиваться помощь. Как правило, в ходе переговоров страны, стремящиеся вернуть активы, стремились установить презумпции, которые бы четко обозначили их право собственности на активы и отдали бы приоритет возврату по сравнению с другими способами реализации. С другой стороны, страны, от которых, вероятно, будут требовать возвращения, выразили обеспокоенность по поводу формулировок, которые могли поставить под угрозу основные права человека и процессуальные меры защиты, связанные с уголовной ответственностью, а также замораживанием, арестом, конфискацией и возвратом таких активов.

Глава V КПК ООН определяет возвращение активов как «основополагающий принцип» конвенции. Положения о возвращении активов закладывают основу как в гражданском, так и в уголовном праве для отслеживания, замораживания, конфискации и возврата средств, полученных в результате коррупционной деятельности. Запрашивающее государство в большинстве случаев получит возвращенные средства, если оно сможет доказать право собственности. В некоторых случаях средства могут быть возвращены непосредственно отдельным жертвам.

Если не существует другой договоренности, государства-участники могут использовать саму Конвенцию в качестве правовой основы. Статья 54(1)(a) КПК ООН предусматривает, что: «Каждое государство-участник (должно)... принять такие меры, которые могут быть необходимы, чтобы разрешить его компетентным органам привести в исполнение постановление о конфискации, вынесенное судом другого государства. Действительно, статья 54(2)(a) КПК ООН также предусматривает временное замораживание или арест имущества, если имеются достаточные основания для принятия таких действий до получения официального запроса.

Признавая, что возвращение активов, однажды переданных и сокрытых, является чрезвычайно дорогостоящим, сложным и зачастую безуспешным процессом, в настоящую главу также включены элементы, предназначенные для предотвращения незаконных передач и создания записей, которые можно использовать там, где незаконные передачи в конечном итоге придется отследить. заморожены, арестованы и конфискованы (статья 52). Определение экспертов, которые могут помочь развивающимся странам в этом процессе, также включено в форму технической помощи (статья 60(5)).

Техническая помощь и обмен информацией (Глава VI, статьи 60–62)

Глава VI КПК ООН посвящена технической помощи, то есть поддержке, предлагаемой развивающимся странам и странам с переходной экономикой в ​​реализации КПК ООН. Положения охватывают обучение, материальные и человеческие ресурсы, исследования и обмен информацией. КПК ООН также призывает к сотрудничеству через международные и региональные организации (многие из которых уже создали программы по борьбе с коррупцией), исследовательской деятельности и выделению финансовых ресурсов как непосредственно развивающимся странам и странам с переходной экономикой, так и УНП ООН.

Механизмы реализации (Глава VII, статьи 63–64)

Глава VII посвящена международной реализации через CoSP и Секретариат ООН.

Заключительные положения (глава VIII, статьи 65 – 71)

Заключительные положения аналогичны положениям других договоров ООН. Ключевые положения гарантируют, что требования КПК ООН должны интерпретироваться как минимальные стандарты, которые государства-участники имеют право превышать, принимая меры «более строгие или суровые», чем те, которые изложены в конкретных положениях; и две статьи, регулирующие подписание, ратификацию и вступление конвенции в силу.

Конференция государств-участников

В соответствии со статьей 63 КПК ООН, Конференция государств-участников (CoSP) КПК ООН была создана для улучшения потенциала и сотрудничества между государствами-участниками для достижения целей, изложенных в КПК ООН, а также для содействия и обзора ее реализации. УНП ООН выступает в качестве секретариата CoSP. На своих различных сессиях, помимо регулярного призыва к государствам-участникам и подписавшим сторонам адаптировать свои законы и правила для приведения их в соответствие с положениями КПК ООН, CoSP принял резолюции и поручил УНП ООН выполнять их, в том числе посредством разработки проектов технической помощи.

CoSP учредил ряд вспомогательных органов для дальнейшей реализации конкретных аспектов КПК ООН. Группа обзора реализации , который фокусируется на механизме обзора реализации и технической помощи, Рабочей группе по возвращению активов , Рабочей группе по предотвращению , а также встречи экспертных групп по международному сотрудничеству регулярно встречаться в межсессионный период.

• Первое заседание CoSP состоялось 10–14 декабря 2006 г. на Мертвом море , Иордания. В своей резолюции 1/1 государства-участники согласились с необходимостью создать соответствующий и эффективный механизм для оказания помощи в обзоре осуществления КПК ООН. Для начала работы над разработкой такого механизма была создана межправительственная рабочая группа. Две другие рабочие группы были созданы для содействия координации деятельности, связанной с технической помощью и возвращением активов соответственно.
• Вторая сессия была проведена на Бали, Индонезия , с 28 января по 1 февраля 2008 года. Что касается механизма обзора реализации, государства-участники решили принять во внимание сбалансированный географический подход, чтобы избежать любых враждебных или карательных элементов, чтобы установить четкие руководящие принципы для каждого аспекта механизма и способствовать всеобщему присоединению к КПК ООН и конструктивному сотрудничеству в превентивных мерах, возвращении активов, международном сотрудничестве и других областях. CoSP также обратился к донорам и принимающим странам с просьбой усилить координацию и расширить техническую помощь для реализации КПК ООН, а также рассмотрел вопрос взяточничества должностных лиц общественных международных организаций.
• Третья сессия CoSP состоялась в Дохе, Катар , с 9 по 13 ноября 2009 года. CoSP принял знаковую резолюцию 3/1 об обзоре реализации КПК ООН, содержащую круг ведения Механизма обзора реализации (IRM). ). Ввиду создания IRM и учитывая, что выявление потребностей и оказание технической помощи для содействия успешной и последовательной реализации КПК ООН лежат в основе этого механизма, CoSP решил упразднить Рабочую группу по технической помощи. и включить свой мандат в работу Группы по обзору хода осуществления . Впервые CoSP также принял резолюцию о превентивных мерах, в которой учредил Межправительственную рабочую группу открытого состава по профилактике для дальнейшего изучения передового опыта в этой области. Совещанию CoSP предшествовали и сопровождали многочисленные параллельные мероприятия, такие как последний Глобальный форум по борьбе с коррупцией и обеспечению добросовестности (в сотрудничестве с бизнесом) и Молодежный форум.
• Четвертая сессия CoSP состоялась в Марракеше, Марокко , с 24 по 28 октября 2011 года. Конференция рассмотрела прогресс, достигнутый в IRM, и признала важность удовлетворения потребностей в технической помощи в рамках Механизма обзора . Он также подтвердил свою поддержку рабочих групп по возвращению активов. и профилактика и учредил заседания межправительственной группы экспертов открытого состава по международному сотрудничеству для консультирования и оказания помощи CoSP в вопросах экстрадиции и взаимной правовой помощи.

Другие сессии CoSP состоялись в Панаме в 2013 году. РФ , в 2015 году Австрия в 2017 году и Объединенные Арабские Эмираты в 2019 году.

Реализация КПК ООН и механизм мониторинга

В соответствии со статьей 63(7) КПК ООН, «Конференция учреждает, если она сочтет необходимым, любой соответствующий механизм или орган для оказания помощи в эффективном осуществлении Конвенции». На своей первой сессии CoSP учредил межправительственную экспертную группу открытого состава для вынесения рекомендаций Конференции по соответствующему механизму. Добровольная « Программа пилотного обзора », которая была ограничена по объему, была инициирована для того, чтобы предоставить адекватную возможность протестировать возможные методы обзора реализации КПК ООН, с общей целью оценить эффективность и действенность проверенного механизма(ов) и предоставить CoSP информацию об извлеченных уроках и приобретенном опыте, что позволяет CoSP принимать обоснованные решения о создании соответствующего механизма для обзора реализации КПК ООН.

CoSP на своей третьей сессии, состоявшейся в Дохе в ноябре 2009 года, принял Резолюцию 3/1 об обзоре реализации конвенции, содержащую круг ведения Механизма обзора реализации (IRM). Он создал механизм обзора, призванный помочь странам в достижении целей КПК ООН посредством процесса коллегиального обзора. IRM предназначен для дальнейшего повышения потенциала КПК ООН, предоставляя странам возможность оценить уровень ее реализации посредством использования комплексного контрольного списка для самооценки, выявления потенциальных пробелов и разработки планов действий по укреплению внедрение КПК ООН внутри страны. УНП ООН выполняет функции секретариата механизма обзора.

Круг ведения содержит процедуры и процессы для коллегиального обзора выполнения государствами-участниками КПК ООН, включая формирование надзорного органа, называемого Группой по обзору выполнения (IRG).

В июле 2010 года IRG впервые встретилась в Вене и приняла руководящие принципы для правительственных экспертов. и секретариат КПК ООН – Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) – при проведении странового обзора. Этот механизм состоит из многоэтапной экспертной оценки, которая включает в себя проверку каждого государства-участника двумя коллегами – одной из одного региона ООН и одной из другого. Чтобы охватить все государства-участники, процесс обзора разделен на два пятилетних цикла, в которых страны для обзора выбираются случайным образом в каждый год цикла. Первый цикл начался в 2010 году и охватывает главы III и IV конвенции. Второй цикл был начат в ноябре 2015 года и продолжается в настоящее время, охватывая главы II и V, посвященные рассмотрению мер по предотвращению коррупции и возвращению активов. Хотя второй цикл планируется завершить в 2021 году, процесс сталкивается со значительными задержками: спустя более чем три года после начала второго цикла только 20 из 184 стран завершили процесс обзора к маю 2019 года.

Пока еще не решено, будет ли механизм обзора продолжать работу после окончания пятилетнего цикла, предусмотренного для второго цикла, и если да, то каким образом, но если первый цикл будет ориентировочным, то обзоры будут продолжаться и после пяти лет.

Процесс странового обзора состоит из следующих этапов:

1. Самооценка : УНП ООН информирует государство-участник о том, что оно находится на рассмотрении. Государство-участник определяет координатора для координации участия страны в обзоре, а затем заполняет стандартизированный контрольный список для самооценки .
2. Коллегиальное рассмотрение : два государства-участника, проводящие обзор, – решение принимается по жребию – предоставить экспертов для формирования группы проверки. Группа проводит кабинетный анализ заполненного контрольного списка для самооценки. Может потребоваться дополнительная информация от координатора и прямой диалог посредством телеконференций или визита в страну, если это согласовано со страной, в которой проводится обзор.
3. Отчет о страновом обзоре и краткое изложение : при содействии УНП ООН группа экспертов по обзору готовит отчет о страновом обзоре (80–300 страниц). Отчет направляется координатору на утверждение. В случае разногласий рецензенты и контактное лицо вступают в диалог для согласования итогового отчета, который публикуется полностью только с согласия страны, в отношении которой проводится обзор. Группа экспертов по рассмотрению готовит краткое изложение этого отчета (7–12 страниц), которое автоматически публикуется на веб-сайте УНП ООН.

Коалиция КПК ООН

Коалиция КПК ООН , созданная в 2006 году, представляет собой глобальную сеть, объединяющую более 350 организаций гражданского общества (ОГО) в более чем 100 странах, стремящихся содействовать ратификации, осуществлению и мониторингу КПК ООН. Коалиция участвует в совместных действиях по выработке общих позиций по КПК ООН, способствует обмену информацией между членами и поддерживает усилия национального гражданского общества по продвижению КПК ООН. Члены коалиции обмениваются мнениями через веб-сайт коалиции, список рассылки и специальные рабочие группы. Коалиция поддерживает организации гражданского общества в участии и содействии процессу обзора КПК ООН, в том числе посредством технической поддержки.

Коалиция, непосредственно и через своих членов, выступает за большую прозрачность и пространство для участия гражданского общества во всех форумах КПК ООН – Конференции государств-участников, заседаниях Группы по обзору реализации, рабочих группах и процессе обзора на национальном уровне. Кроме того, Коалиция стремится продвигать дискуссии по ключевым вопросам, охватываемым конвенцией, в том числе:

• Доступ к информации
• Возврат активов
• Прозрачность владения выгодной компанией
• Защита информаторов и антикоррупционных активистов

Он направлен на мобилизацию широкой поддержки гражданского общества КПК ООН и содействие активным действиям гражданского общества на национальном, региональном и международном уровнях в поддержку КПК ООН. Коалиция открыта для всех организаций и частных лиц, приверженных этим целям. Широта КПК ООН означает, что ее рамки актуальны для широкого круга ОГО, включая группы, работающие в области прав человека, трудовых прав, управления, экономического развития, окружающей среды и подотчетности частного сектора.

Проблемы

Ратификация КПК ООН, хотя и необходима, но является лишь первым шагом. Полная реализация ее положений представляет собой серьезные проблемы для международного сообщества, а также для отдельных государств-участников, особенно в отношении инновационных областей КПК ООН. По этой причине странам часто требовались политические рекомендации и техническая помощь для обеспечения эффективного осуществления КПК ООН. Результаты первых лет IRM показали, что многие развивающиеся страны определили потребности в технической помощи. Предоставление технической помощи, как это предусмотрено в КПК ООН, имеет решающее значение для обеспечения полного и эффективного включения положений КПК ООН во внутренние правовые системы и, прежде всего, в реальность повседневной жизни.

См. также

• ISO 37001 Системы менеджмента противодействия взяточничеству
• Генеральный аудитор
• Европейский прокурор
• Конвенция против транснациональной организованной преступности
• Управление ООН по наркотикам и преступности
• Международное возвращение активов
• Трансперенси Интернешнл
• Глобальный договор ООН
• Международный день борьбы с коррупцией
• Группа государств против коррупции
• Международная Антикоррупционная Академия
• Конвенция ОЭСР по борьбе со взяточничеством
• Международная ассоциация антикоррупционных органов
• Морская борьба с коррупцией

Внешние ссылки

• Веб-сайт Конвенции ООН против коррупции