Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам
| Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам | |
 Логотип SFC (слева), представленный в 2018 г. | |
 One Island East , где находится головной офис агентства. | |
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Сформированный | май 1989 г |
| Юрисдикция | Гонконг |
| Штаб-квартира | One Island East , 18 Westlands Road, Карри Бэй , Гонконг |
| Руководители агентства |
|
| Веб-сайт | https://www.sfc.hk/en/ |
| Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам | |||
|---|---|---|---|
| Традиционный китайский | Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам | ||
| Упрощенный китайский | Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам | ||
| |||
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам ( SFC ) Гонконга является независимым законодательным органом, отвечающим за регулирование рынков ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге. SFC отвечает за создание упорядоченных рынков ценных бумаг и фьючерсов, защиту инвесторов и содействие продвижению Гонконга как международного финансового центра и ключевого финансового рынка в Китае. Несмотря на то, что он считается ветвью правительства, он действует независимо в соответствии с законами о ценных бумагах и фьючерсах . [1]
Головной офис находится по адресу: 54/F, One Island East , 18 Westlands Road, Quarry Bay. [2]
История
[ редактировать ]SFC была создана в 1989 году в ответ на крах фондового рынка в 1987 году.
В 1997 году, после азиатского финансового кризиса , нормативная база была дополнительно усовершенствована.
В 2003 году был принят всеобъемлющий Постановление о ценных бумагах и фьючерсах (SFO), которое расширило регулирующие функции и полномочия SFC.
Эндрю Шэн занимал пост председателя SFC с 1998 по 2005 год, когда его сменил Мартин Уитли . Уитли сначала занимал пост председателя, а стал генеральным директором в 2006 году, когда должности председателя и генерального директора были разделены для дальнейшего развития корпоративного управления. Эдди Фонг был назначен неисполнительным председателем правления в 2006 году. Эшли Алдер заняла пост генерального директора в 2011 году. [3] а Карлсон Тонг был назначен неисполнительным председателем в 2012 году. [4] В конце 2022 года Джулия Люнг была назначена главным исполнительным директором SFC. [5]
Обязанности
[ редактировать ]SFC — одна из четырех регулирующих организаций, входящих в состав финансовых регуляторов Гонконга, одного из крупнейших финансовых центров мира. Другими являются Валютное управление Гонконга , Управление страхования и Управление схем обязательного резервного фонда. SFC отвечает за рынки ценных бумаг и фьючерсов, включая Гонконгскую фондовую биржу , седьмую по величине фондовую биржу в мире (см. список фондовых бирж ).
SFC несет ответственность за поддержание порядка и защиту инвесторов, выполняя следующие задачи: [6]
- Установление и обеспечение соблюдения рыночного регулирования
- Лицензирование и надзор за участниками рынка, такими как брокеры, инвестиционные консультанты и управляющие фондами.
- Надзор за операторами рынка, включая биржи, автоматизированные торговые службы и клиринговые палаты.
- Уполномочивающие документы об инвестиционных продуктах, которые будут предлагаться общественности
- Надзор за корпоративной деятельностью листинговых компаний в соответствии с Кодексами поглощений, слияний и обратного выкупа акций.
- Обучение инвесторов рынкам, инвестиционным продуктам и их рискам.
Структура
[ редактировать ]SFC является независимым уставным органом, полномочия которого вытекают из Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFO).
SFC состоит из совета директоров, члены которого назначаются главой администрации Гонконга на фиксированный срок, большинство из которых должны быть независимыми неисполнительными директорами. Совет возглавляет председатель, также назначаемый главой администрации Гонконга .
Исполнительный комитет, возглавляемый главным исполнительным директором (генеральным директором), подотчетен совету директоров и председателю совета директоров, и он управляет агентством на повседневной основе; эта должность была создана в 2006 году.
SFC финансируется за счет сборов с транзакций, проводимых на Гонконгской фондовой бирже (SEHK) и Гонконгской фьючерсной бирже (HKFE), а также комиссий, взимаемых с участников рынка.
Список председателей
[ редактировать ]- Роберт Джон Ричард Оуэн (1989–1992)
- Роберт Уильям Ноттл (1992–1994)
- Энтони Фрэнсис Нео (1995–1998)
- Эндрю Шэн Лен-тао (1998–2005)
- Мартин Уитли (2005–2006)
- Эдди Фонг Чинг (2006–2012)
- Карлсон Тонг Ка-шинг (2012–2018)
- Тим Луи Тим Люн (2018–)
Список генеральных директоров
[ редактировать ]Должность генерального директора учреждена в 2006 году. Список генеральных директоров:
- Мартин Уитли (2006–2011)
- Эшли Ян Алдер (2011–2022)
- Джулия Люн Фун Йи (2023–)
Экзамен на получение лицензии HKSI
[ редактировать ]Экзамен на получение лицензии для посредников по ценным бумагам и фьючерсам (LE), практический и ориентированный на рынок экзамен, был разработан при содействии регулирующих органов, ученых и практиков, привлеченных из всей отрасли финансовых услуг. Его делегирует SFC и проводит Гонконгский институт ценных бумаг.
Критика
[ редактировать ]Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций сталкивается с множеством критических замечаний, поскольку тесты не проверялись и не подтверждались независимо перед применением к экзаменам. Кроме того, не существует никаких формальных апелляционных процедур или практики для проверки и сопоставления законности таких экспертиз. Расхождения между разными языками являются обычным явлением на этих экзаменах. [ нужна ссылка ]
Кандидаты должны знать, что ни SFC, ни Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций (HKSI) не одобряют никаких учебных заметок или практических вопросов. [7]
Криптовалюты
[ редактировать ]Раскритикованная за ответ на JPEX, SFC в сентябре 2023 года заявила, что не будет публиковать список предприятий, подающих заявки на лицензии на криптовалюту; неделю спустя SFC отступила и заявила, что опубликует его. [8]
См. также
[ редактировать ]- Комиссия по ценным бумагам
- Финансовые услуги и Казначейство
- Экономика Гонконга
- Валютное управление Гонконга
- Список органов финансового регулирования по юрисдикциям
Ссылки
[ редактировать ]- ^ «Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам» . www.sfc.hk. Проверено 31 мая 2008 г.
- ^ «Свяжитесь с нами» Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Получено 4 февраля 2021 г. Комиссия
по ценным бумагам и фьючерсам 54/F, One Island East 18 Westlands Road, Quarry Bay, Гонконг
— традиционный китайский : «Порт № 18, Wah Lan Road, Quarry». Bay, Гонконг, 54-й этаж, Восточный центр острова», упрощенный китайский : «54-й этаж, Восточный центр острова, 18 Wah Lan Road, Quarry Bay, Гонконг». - ^ "Дом" .
- ^ «Электронная дистрибуция» .
- ^ «Назначение генерального директора ЮФК» . Правительственный информационный центр (Пресс-релиз). 15 декабря 2022 г.
- ^ «Дом» (PDF) .
- ^ «Уведомление о пересмотренных примечаниях к исследованию, экзаменационных вопросах и ответах на экзамен по лицензированию посредников по ценным бумагам и фьючерсам («LE»), которые доступны для продажи на других веб-сайтах» . www.hksi.org . Проверено 20 октября 2016 г.
- ^ «Гонконг раскроет имена претендентов на криптовалюту, поскольку скандал с JPEX обостряется» . Южно-Китайская Морнинг Пост . 25 сентября 2023 г. Проверено 26 сентября 2023 г.
