Конфискация активов
| Криминология и пенология |
|---|
 |
активов или арест активов формой конфискации активов Конфискация властями является . В Соединенных Штатах это своего рода финансовое обязательство уголовного правосудия . Обычно это применяется к предполагаемым доходам или орудиям преступления. Это относится, помимо прочего, к террористической деятельности, преступлениям, связанным с наркотиками, а также другим уголовным и даже гражданским правонарушениям. В некоторых юрисдикциях вместо конфискации используется термин «конфискация» . Предполагаемая цель конфискации активов состоит в том, чтобы пресечь преступную деятельность путем конфискации активов, которые потенциально могли быть выгодны отдельному лицу или организации. Было обнаружено, что конфискация активов обычно увеличивается вместе с процентом сохраняемых активов в зависимости от избирательных стимулов. [ 1 ]
Гражданское и уголовное право
[ редактировать ]Стандарты доказывания обычно различаются в уголовном и гражданском процессах . В гражданских делах может быть достаточным преобладание доказательств, превышающее пятьдесят процентов. [ 2 ]
Конвенция ООН против коррупции
[ редактировать ]Чтобы облегчить международное сотрудничество в области конфискации, Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции призывает государства-участники рассмотреть возможность принятия необходимых мер, позволяющих конфисковывать доходы от коррупции без вынесения уголовного приговора в случаях, когда преступник не может быть привлечен к ответственности по причине смерти, бегства или отсутствия или в других соответствующих случаях. [ 3 ] [ 4 ]
Критика
[ редактировать ]Конфискация гражданских активов подверглась резкой критике со стороны защитников гражданских свобод за значительно сниженные стандарты осуждения, обратную ответственность , финансовые конфликты интересов, возникающие, когда правоохранительные органы, которые решают, арестовывать активы или нет, стремятся оставить эти активы себе. [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] и нарушение разделения властей и надлежащей правовой процедуры . [ 9 ]
По стране
[ редактировать ]Канада
[ редактировать ]Часть XII.2 Уголовного кодекса , федеральный закон, предусматривает национальный режим конфискации имущества, возникшего в результате совершения определенного преступления (т.е. большинства преступлений, подлежащих обвинительному заключению ), после вынесения обвинительного приговора. Предусмотрено также использование ограничительных и управленческих приказов для управления таким имуществом в ходе уголовного разбирательства. [ 10 ]
Все провинции и территории, за исключением Ньюфаундленда и Лабрадора , острова Принца Эдуарда и территории Юкон , также приняли законы, предусматривающие аналогичные режимы гражданской конфискации. [ нужна ссылка ] [ 11 ] [ 12 ] Обычно они предусматривают на основе баланса вероятностей конфискацию имущества:
- Приобретенные в результате противоправной деятельности
- Вероятность использования для участия в незаконной деятельности [ 13 ]
Верховный суд Канады подтвердил законы о гражданской конфискации имущества как законное осуществление власти провинции над собственностью и гражданскими правами. Степень применения Хартии прав и свобод к законам о гражданской конфискации все еще остается предметом споров. В той степени, в которой такие законы применяются в «карательных» целях, существует прецедентное право, позволяющее предположить, что Хартия применяется. [ 14 ] В случаях, когда доказательства были получены незаконным путем, суды Альберты [ 15 ] и Британская Колумбия [ 16 ] исключили такие доказательства.
Евросоюз
[ редактировать ]В апреле 2014 года Европейский парламент и Совет Европейского Союза приняли Директиву 2014/42/EU о замораживании и конфискации доходов, полученных преступным путем, в Европейском Союзе . [ 17 ] Директива допускает арест и конфискацию имущества без вынесения уголовного приговора только при очень особых обстоятельствах. [ 18 ] [ 19 ] [ 20 ] [ 21 ] [ 22 ] Статья 4 гласит:
- Государства-члены ЕС должны принять необходимые меры для обеспечения возможности конфискации, полностью или частично, средств совершения преступлений и доходов или имущества, стоимость которого соответствует таким средствам совершения преступлений или доходов, при условии окончательного осуждения за уголовное преступление, что также может привести к из заочного производства.
- Если конфискация на основании параграфа 1 невозможна, по крайней мере, если такая невозможность является результатом болезни или побега подозреваемого или обвиняемого, государства-члены должны принять необходимые меры, чтобы обеспечить конфискацию средств совершения преступлений и доходов в случаях, когда возбуждено производство по уголовному преступлению, которое может повлечь прямо или косвенно экономическую выгоду, и такое производство могло бы привести к осуждению по уголовному делу, если бы подозреваемый или обвиняемый имел возможность предстать перед судом.
Великобритания
[ редактировать ]В Великобритании дело о конфискации активов возбуждается в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года . Они делятся на различные типы. Во-первых, это конфискационные процедуры. Приказ о конфискации — это постановление, вынесенное в Королевском суде, требующее от осужденного ответчика выплатить государству определенную сумму денег к указанной дате. Во-вторых, существуют процедуры конфискации денежных средств, которые проводятся (в Англии и Уэльсе) в магистратском суде с правом апелляции в Королевский суд по инициативе полиции или таможни. В-третьих, существуют гражданские иски , возбужденные Национальным агентством по борьбе с преступностью (NCA). Ни производство по конфискации денежных средств, ни производство по судебному приказу о взыскании не требуют предварительного уголовного судимости.
В Шотландии производство по конфискации инициируется финансовым прокурором или лордом-адвокатом через суд шерифа или Высокий суд юстициариев . Конфискация денежных средств и гражданское взыскание рассматриваются Отделом гражданского взыскания правительства Шотландии в суде шерифа с апелляцией в Сессионный суд .
Соединенные Штаты
[ редактировать ]Дела о конфискации (конфискации) бывают двух видов: уголовные и гражданские. Примерно половина всех дел о конфискации, практикуемых сегодня [ когда? ] являются гражданскими, хотя многие из них возбуждаются параллельно с аналогичными уголовными делами. [ нужна ссылка ] В делах о гражданской конфискации правительство США предъявляет иск к объекту собственности , а не к человеку; владелец фактически является сторонним истцом . На правительстве лежит бремя установления того, что имущество подлежит конфискации, при наличии преобладающих доказательств . В случае успеха владелец еще может одержать победу, установив защиту «невиновного владельца».
Дела о федеральной гражданской конфискации обычно начинаются с конфискации имущества, за которой следует отправка по почте уведомления о конфискации от конфискационного агентства (обычно DEA или ФБР ) владельцу. Затем у владельца есть 35 дней, чтобы подать иск в агентство по аресту. Владелец должен подать этот иск, чтобы в дальнейшем защитить свое имущество в суде. После подачи иска в агентство у прокурора США есть 90 дней на рассмотрение иска и подачу гражданской жалобы в окружной суд США. Затем у владельца есть 35 дней, чтобы подать иск в суд, отстаивая свою право собственности. В течение 21 дня с момента подачи судебного иска владелец также должен подать ответ, опровергающий обвинения, содержащиеся в жалобе. После этого дело о конфискации полностью рассматривается в суде. [ 23 ]
В гражданских делах владелец не должен быть признан виновным в каком-либо преступлении; правительство может добиться победы, доказав, что кто-то, кроме владельца, использовал собственность для совершения преступления (это утверждение кажется устаревшим и, как таковое, будет противоречить защите «невиновного владельца»). [ нужна ссылка ] Напротив, уголовная конфискация обычно осуществляется в виде приговора после вынесения обвинительного приговора и представляет собой карательную меру против правонарушителя.
Служба маршалов США отвечает за управление и распоряжение имуществом, конфискованным и конфискованным органами Министерства юстиции. В настоящее время это [ когда? ] управляет имуществом на сумму около $2,4 млрд. Министерство финансов США отвечает за управление и распоряжение имуществом, конфискованным агентствами казначейства. Целью обеих программ является максимизация чистой прибыли от конфискованной собственности путем ее продажи на аукционах и частному сектору, а затем использования собственности и доходов для выплаты компенсации жертвам преступлений и, если какие-либо средства остаются после выплаты компенсации жертвам, для правоохранительных целей. [ нужна ссылка ]
История
[ редактировать ]С начала 1970-х годов Конгресс постепенно расширял полномочия правительства по пресечению и ликвидации преступных предприятий и их деятельности по отмыванию денег. Они сделали это, приняв различные законы о борьбе с отмыванием денег и конфискацией, такие как Закон RICO 1970 года и Патриотический акт США 2001 года. Концепции конфискации активов появились тысячи лет назад и неоднократно фиксировались на протяжении всей истории. [ 24 ]
В 2015 году ряд реформаторов уголовного правосудия, в том числе фонды семьи Кох и ACLU , объявили о планах по сокращению конфискации активов в Соединенных Штатах из-за непропорциональных наказаний, которые они налагают на предполагаемых правонарушителей с низкими доходами. Конфискация частной собственности часто приводит к лишению большей части богатства человека. [ 25 ]
Конфискация финансов террористов
[ редактировать ]Властям сложно отслеживать, конфисковывать и разрушать финансы террористических организаций, поскольку они могут поступать из самых разных источников, например, из других стран, поддерживающих сочувствующих, преступности или легального бизнеса. Террористические группы могут получать прибыль от многих преступлений, таких как шантаж, грабежи, вымогательство, мошенничество, незаконный оборот наркотиков и т. д. В случае обнаружения и подтверждения террористических активов власти могут конфисковать имущество, чтобы пресечь террористическую деятельность. Понимание того, что представляет собой «террористическая собственность», важно, поскольку эти преступления широко определяются в Законе 2000 года как:
- Имущество или деньги, которые могут быть использованы в террористических целях (включая любые ресурсы организации)
- Доходы от совершения террористических актов
- Доходы от действий, фактически осуществленных в террористических целях. [ 26 ]
Закон 2000 года ввел новую систему конфискации денег, полученных террористами. Этот процесс был создан по образцу британской процедуры изъятия наличных денег при незаконном обороте наркотиков и позволял констеблю, сотруднику таможни или иммиграционной службы изымать наличные деньги на 48 часов, если были найдены разумные основания подозревать, что они предназначались для использования в террористических целях или были террористическая собственность. Офицер, конфисковавший активы или денежные средства, может обратиться в мировой суд. [ нужны разъяснения ] за постановление, разрешающее его дальнейшее содержание под стражей, чтобы дать время для дальнейшего расследования того, откуда оно взялось. Если мировой суд, как правило, с учетом баланса вероятностей придет к выводу, что денежные средства предназначались для использования в целях терроризма или являлись собственностью террористов, тогда он может вынести постановление о конфискации. [ 26 ]
Использование конфискованных активов
[ редактировать ]По словам бывшего президента США Джорджа Буша-старшего, активы, конфискованные за уголовные и гражданские правонарушения, используются «для того, чтобы выставить на улицу больше полицейских». [ 27 ] [ не удалось пройти проверку ] Активы распределяются между правоохранительными органами для таких целей, как оплата адвокатов, участвующих в деле о конфискации, полицейские машины, очистка метлабораторий, а также другое оборудование и мебель. [ 24 ]
Заметные конфискации
[ редактировать ]- В 1965 году Верховный суд США отменил арест автомобиля правительством Пенсильвании в деле «Плимут Седан 1958 года против Пенсильвании», конфискованного с использованием доказательств, полученных незаконным путем.
- В 1996 году Верховный суд в деле «Беннис против Мичигана» подтвердил факт конфискации транспортного средства как контрабанды, несмотря на то, что владелец использовал защиту невиновного владельца .
- США против 124 700 долларов США, дело Восьмого окружного суда от 18 августа 2006 г. о конфискации 124 700 долларов США по гражданским делам.
- После того, как всплыл инвестиционный скандал Мэдоффа , Бернарду Мэдоффу было приказано конфисковать 170 миллиардов долларов, хотя считается, что у него и близко к этой сумме не было. Его жена Рут, хотя ей и не было предъявлено обвинение, согласилась конфисковать активы на сумму около 80 миллионов долларов. [ 28 ]
- В 2009 году Lloyds Bank лишился 350 миллионов долларов в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA) (фальсификация исходящих электронных переводов лицам, включенным в санкционные списки США). [ 29 ]
- В 2009 году Credit Suisse лишилась 536 миллионов долларов в связи с нарушениями IEEPA. швейцарская корпорация [ 30 ]
- В 2010 году Barclays plc , британский многонациональный универсальный банк , лишился 298 миллионов долларов в связи с нарушениями IEEPA и Закона о торговле с врагом . [ 31 ]
- В 2010 году ABN Amro Bank лишился 500 миллионов долларов в связи с нарушениями IEEPA и Закона о торговле с врагом. [ 32 ]
- В 2013 году апелляционный суд отменил гражданское решение о конфискации мотеля Caswell федеральными прокурорами Бостона в деле Соединенные Штаты против 434 Main Street , Тьюксбери, Массачусетс. Несмотря на ряд предыдущих преступлений, связанных с наркотиками, совершенных на территории мотеля сторонними лицами, Соединенные Штаты Окружной суд округа Массачусетс постановил, что «решение проблемы преступности не должно сводиться к простому изъятию собственности [владельца]». [ 33 ]
- 17 апреля 2014 года штат Техас захватил ранчо YFZ , бывшую общину фундаменталистской церкви Иисуса Христа Святых последних дней (FLDS), в которой проживало около 700 человек, когда на нее совершили набег представители Техаса 29 марта 2008 года. . [ 34 ] [ 35 ] Согласно законодательству Техаса, власти могут конфисковать имущество, которое использовалось для совершения или содействия совершению определенных преступных действий. [ 34 ] [ 35 ]
См. также
[ редактировать ]- Конвенция ООН против коррупции
- Амерцемент
- Замораживание активов
- Bennis v. Michigan
- Выдающийся домен
- Справедливое распределение
- Конфискация ставит под угрозу права американцев
- Nebraska v. One 1970 2-Door Sedan Rambler (Gremlin)
- Операция «Защити наших детей»
- Соединенные Штаты против Шхуны Пегги (1801 г.)
Ссылки
[ редактировать ]- ^ Муган, Сиан; Ли, Даньяо; Николсон-Кротти, Шон (2020). «Когда правоохранительные органы платят: затраты и выгоды для избранных и назначенных администраторов, занимающихся конфискацией активов». Американский обзор государственного управления . 50 (3): 297–314. дои : 10.1177/0275074019891993 . ISSN 0275-0740 .
- ^ «Преобладание доказательств» . Векс . Корнеллская юридическая школа . Проверено 16 декабря 2017 г.
- ^ Предложение по директиве Европейского парламента и Совета о замораживании и конфискации доходов от преступлений в Европейском Союзе. Архивировано 3 марта 2014 г., в Wayback Machine (COM/2012/085) на EUR-Lex.
- ^ Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции § 54 (1) (c)
- ^ «Рэкет конфискации» . Причина.com. 26 января 2010 года . Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ «Грузовик на причале» . Экономист . 27 мая 2010 г.
- ^ Кевин Драм (7 апреля 2010 г.). «Конфискация гражданского имущества» . Мать Джонс . Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ Осберн, Джуди. «Конфискация ставит под угрозу права американцев» . СТРАХ . Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ Блюменсон, Эрик Д.; Нильсен, Ева (1 октября 2001 г.). «Следующий этап конфискационной реформы». Репортер по федеральным приговорам . 14 (2): 76–86. дои : 10.1525/fsr.2001.14.2.76 . ISSN 1053-9867 .
- ^ «Уголовный кодекс РСК 1985 г., c С-46, часть XII.2» . Проверено 29 апреля 2012 г.
- ^ Джон Томпсон (07 мая 2010 г.). «Борьба с гражданской конфискацией» . Новости Юкона . Проверено 30 мая 2019 г.
- ^ Джошуа Алан Крейн (2010). «Конфисковано: гражданская конфискация и Конституция Канады» (PDF) . Проверено 29 апреля 2012 г.
- ^ «Гражданская конфискация в Онтарио» (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 14 мая 2012 г. Проверено 29 апреля 2012 г.
- ^ «Гражданская конфискация и Хартия – гражданская конфискация в Канаде» .
- ^ «Альберта (министр юстиции) против Уиллиса, 2015 ABQB 328 – Расследование на предмет обнаружения не нарушает уставное право на молчание – гражданская конфискация в Канаде» .
- ^ «Британская Колумбия (Директор по гражданской конфискации) против Хюйна, 2013 BCSC 980 – Гражданская конфискация включает в себя «точно те же принципы устава», что и уголовное право – Гражданская конфискация в Канаде» .
- ^ «ЕВРО-Лекс – 32014L0042 – RU – ЕВРО-Лекс» . 29 апреля 2014 г.
- ^ Нильсен, Николай (25 февраля 2014 г.). «ЕС пожертвует криминальные активы на благотворительность» . EUobserver .
- ^ «Европейский парламент принимает новые правила ЕС, направленные на борьбу с криминальными прибылями» . rttnews.com. 25 февраля 2014 г.
- ^ «Как конфискация криминальных активов может улучшить положение всех, кроме преступников» . Европейский парламент . 25 февраля 2014 г.
- ^ «Сесилия Мальмстрем приветствует голосование Европейского парламента по новым правилам ЕС, направленным на борьбу с преступными прибылями» (пресс-релиз). Европейская комиссия . 25 февраля 2014 г.
- ^ «Облегчение конфискации преступных активов по всему ЕС» (пресс-релиз). Группа компаний ЭПП . ЕврАктив . 25 февраля 2014 г.
- ^ 18 Кодекс США 983 (a) и Правило G, Дополнительные правила для Адмиралтейских или морских претензий и действий по конфискации активов
- ^ Jump up to: а б Крис Д. Эдоардо и А.Д. Хопк (1 апреля 2001 г.). «Подробно: куда идут деньги: на конфискованные доходы можно купить небольшие предметы роскоши, но без слякоти». Обзор Лас-Вегаса – журнал . Лас-Вегас, Невада. п. 27А.
- ^ Худец, Мэри (15 октября 2015 г.). «Реформа конфискации объединяет сторонников миллиардера Чарльза Коха и ACLU» . Журнал Топика Капитал .
- ^ Jump up to: а б Белл, Р.Э. (осень 2003 г.). «Конфискация, конфискация и уничтожение финансов террористов». Журнал по контролю за отмыванием денег . 7.2: 105–125.
- ^ «Исследовательская книга Джуди Биггерт (Ил-11)» (PDF) . Исследовательский отдел Комитета предвыборной кампании Демократической партии Конгресса. Архивировано из оригинала (PDF) 9 января 2015 г. Проверено 1 декабря 2014 г.
- ^ «Отчет: Рут Мэдофф согласилась лишить себя 80 миллионов долларов» . Новости CBS . 28 июня 2009 г.
- ^ «Lloyds TSB Bank Plc соглашается выплатить 350 миллионов долларов США в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях» . Министерство юстиции США. 09.01.2009 . Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ «Credit Suisse соглашается выплатить 536 миллионов долларов США в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях и закона штата Нью-Йорк» (пресс-релиз). Министерство юстиции США. 16 декабря 2009 г. Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ «Barclays Bank PLC согласен выплатить 298 миллионов долларов США в связи с нарушениями Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях и Закона о торговле с врагом» (пресс-релиз). Федеральное бюро расследований США. 18 августа 2010 года. Архивировано из оригинала 24 сентября 2010 года . Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ «Бывший банк ABN Amro Bank NV согласен конфисковать 500 миллионов долларов в связи с заговором с целью обмана США и нарушением Закона о банковской тайне» . Вашингтон: Financialtaskforce.org. 10 мая 2010 г. Архивировано из оригинала 23 мая 2010 г. Проверено 18 июня 2013 г.
- ^ «Триумфальный владелец мотеля раскритиковал Кармен Ортис» . Бостон Геральд . 07.08.2013 . Проверено 7 августа 2013 г.
- ^ Jump up to: а б «Техас захватывает ранчо многоженца Уоррена Джеффса» . Эльдорадо, Техас: NBC. Ассошиэйтед Пресс. 17 апреля 2014 года . Проверено 18 апреля 2014 г.
- ^ Jump up to: а б Карлайл, Нейт (17 апреля 2014 г.). «Техас завладевает полигамным ранчо» . Солт-Лейк-Трибьюн . Эльдорадо, Техас: MediaNews Group . Проверено 17 апреля 2014 г.
Дальнейшее чтение
[ редактировать ]- Леви, Леонард Уильямс (1996). Лицензия на кражу: конфискация собственности . Чапел-Хилл: Издательство Университета Северной Каролины. ISBN 0-8078-2242-6 .
- Стиллман, Сара (2013). «Использование и злоупотребление гражданской конфискацией» . Житель Нью-Йорка .
Внешние ссылки
[ редактировать ]- Введение в законы о конфискации - Институт правовой информации Корнельского университета
- https://simonprophet.com/civilassetforfeiture.htm
