United States v. Banki

United States v. Banki
Суд	Апелляционный суд США второго округа
Полное название дела	United States v. Mahmoud Reza Banki
Спорил	15 февраля 2011 г.
Решенный	24 октября 2011 г.
Цитирование	685 Ф.3д 99
История болезни
Предыдущая история	733 Ф. Доп. 2д 404 ( СДНЙ, 2010 г.)
Последующая история	Заключение изменено 22 февраля 2012 г.
Членство в суде
Судьи сидят	Хосе А. Кабранес , Розмари С. Пулер , Денни Чин
Мнения по делу
Большинство	Чин, к которому присоединился единогласный суд

В деле Соединенные Штаты против Банки , 685 F.3d 99 (2-й округ 2011 г.) отменил Апелляционный суд второго округа приговор Махмуду Резе Банки . Банки был признан виновным в нескольких преступлениях, связанных с предполагаемым сговором с целью нарушения санкций США против Ирана путем перевода крупных сумм денег — на общую сумму около 3,4 миллиона долларов — из Ирана в Соединенные Штаты.

В 2010 году Махмуд Реза Банки, американец иранского происхождения, был арестован и привлечен к ответственности прокуратурой США в Нью-Йорке. В Южном округе Нью-Йорка ему было предъявлено обвинение в нарушении санкций США против Ирана. Ему было предъявлено обвинение в сговоре с целью нарушения Правил иранских транзакций («ПТО») и ведении нелицензионного бизнеса по переводу денег, а также в четырех других обвинениях. Его защита утверждала, что эти переводы были необходимы для защиты активов семьи. Он провел 22 месяца в тюрьме, прежде чем выиграл дело в апелляционном порядке, при этом все обвинения в санкциях против него были сняты. Дело было окончательно закрыто в июле 2012 года.

Банки впервые публично рассказал о своем деле на TED Talk в 2014 году. Он выступал перед различными аудиториями, а в подкасте The Moth , выпущенном в январе 2017 года, Банки рассказал о личных потерях от этого испытания.

Фон

Махмуд Реза Банки , является американцем иранского происхождения и гражданином США. Он иммигрировал в Соединенные Штаты в 1990-х годах, чтобы поступить в колледж Калифорнийского университета в Беркли , а затем в Принстонский университет . он работал в McKinsey & Company На момент рассмотрения дела .

В период с 2006 по 2009 год семья Банки отправила ему доходы от развода его родителей, примерно 3,4 миллиона долларов, из Ирана в США. Деньги поступили на единый банковский счет в Bank of America путем многочисленных переводов через неофициальные системы денежных переводов, которые, по утверждению ответчика, были законными и единственным средством отправки денег из Ирана в то время. Большую часть этих денег Банки потратил на покупку квартиры в центре Манхэттена.

Прокуроры утверждали, что за этот трехлетний период, с 2006 по 2009 год, Банки якобы нарушил введенные США санкции против Ирана.

История санкций

Соединенные Штаты вводят санкции против нескольких стран мира. Эти санкции введены Управлением по контролю за иностранными активами ( OFAC ) при Министерстве финансов США.

OFAC Казначейства США классифицирует семейные деньги как освобожденные от закона о санкциях.

В подробном письме бывшего главы Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Ричарда Ньюкомба в суд по делу США против Банки изложены режим и намерения санкций; что подрывает доводы прокурора против Банки, поскольку они не соответствуют практике OFAC или целям санкций. Обвинения также не соответствовали подходу агентства, когда его главой был Ричард Ньюкомб:

«Основная цель этих многочисленных программ экономических санкций США против Ирана заключалась в том, чтобы нацелиться на правительство с использованием экономических методов, чтобы изменить поведение руководства Ирана по отношению к Соединенным Штатам и международному сообществу в целом, а также помешать Ирану поддерживать Иран. и финансирование терроризма, его усилия по срыву ближневосточного мирного процесса и разработка оружия массового уничтожения. Центральное место в этих усилиях занимало направление и сосредоточение воздействия санкций на правительство Ирана, его руководство, его различные агентства, инструменты, контролируемые организации и вспомогательные структуры, включая Корпус стражей исламской революции и другие подобные организации, необходимые для поддержки и продолжения нынешней правительственной иерархии. Промышленный и коммерческий секторы - нефтегазовый, финансовый, производственный и другие сектора, которые вносят значительный вклад в экономику Ирана. и способность правительства продолжать угрожающее поведение также вызывало первоочередное беспокойство. Цель программы никогда не была направлена ​​против иранского народа. Иранская диаспора велика. По всему миру в качестве эмигрантов проживают около 4 миллионов и более иранцев. По оценкам, в настоящее время в Соединенных Штатах проживают около 800 000 иранских граждан, имеющих двойное гражданство, обладателей грин-карт или других виз. Очень большой процент является сторонниками политики США в отношении Ирана, и цель правительства США — продолжать развивать эту поддержку, одновременно изолируя правительство Ирана. Практически во всех программах экономических санкций, администрируемых OFAC (за исключением программы 1963 года против Кубы, в которую в качестве объектов были также включены кубинские граждане), включая программу санкций против Ирана, всегда подразумевалось, что существует двойная цель – добиться как можно большее экономическое давление, чтобы оказать на намеченную цель, не причиняя непреднамеренных трудностей и страданий гражданскому населению, тем самым людям, чья поддержка и помощь понадобятся США и международному сообществу, если и когда появится новое правительство».

Арест, обвинение и обвинения

7 января 2010 года агенты Иммиграционной и таможенной полиции США (ICE), уполномоченные большим жюри с ордером на обыск и арест, вошли в резиденцию Махмуда Реза Банки в Нью-Йорке и арестовали его. Он предстал перед судьей Джоном Ф. Кинаном по обвинительному заключению, предъявленному ему по трем пунктам обвинения: 1. Сговор с целью нарушения введенных США санкций против Ирана и заговор с целью использования нелицензированной системы перевода денег, 2. Нарушение санкций против Ирана и 3. Ведение нелицензионного бизнеса по переводу денег. В обвинительном заключении Банки обвиняется в получении 4,7 миллиона долларов в нарушение санкций против Ирана. Прокуроры выдвинули новое обвинительное заключение, позже изменив сумму до 3,4 миллиона долларов и добавив к трем первоначальным обвинениям два обвинения в ложных показаниях.

Банки было отказано в освобождении под залог. Он содержался в условиях строгого и максимального режима места содержания под стражей до суда.

Суд в районном суде и конфискация

В обвинительном заключении Банки утверждалось, что Банки должен был получить разрешение в виде лицензии на полученные им деньги: «(vi) В соответствии с ITR любое лицо из Соединенных Штатов, которое желает участвовать в сделке, иным образом запрещенной ITR, должно сначала подать заявку на получение лицензии и получить одобрение OFAC. 31 CFR §§ 56.600, 560.501 и 501.801». .

10 мая 2010 года начался трехнедельный судебный процесс под председательством окружного судьи второго округа Джона Ф. Кинан . Суд завершился 4 июня, когда присяжные вынесли обвинительный приговор по всем пяти пунктам обвинения, хотя и виновным по меньшему обвинению в пособничестве и подстрекательстве, а не в нарушении санкций в системе перевода денег.

7 июня 2010 года, несмотря на новое обвинение в размере 3,4 миллиона долларов, те же присяжные согласились конфисковать один банковский счет, связанный со сделкой на сумму 6000 долларов, в качестве доходов от обвинений и обвинительного приговора. Присяжные постановили, что другие активы Махмуда Реза Банки, включая квартиру, которую он купил на полученные семейные средства, не подлежат конфискации и не являются прямым доходом от какого-либо преступления.

Судья Кинан отменил решение присяжных только в случае с вердиктом о конфискации на том основании, что присяжные могли быть «запутаны» и вынесли правительственным прокурорам постановление о денежном решении, по сути проигнорировав вердикт присяжных о конфискации и присудив прокуратуре США 3,4 миллиона долларов. , должен быть оплачен Banki.

Возражения защиты на протяжении всего судебного разбирательства были отклонены. Одним из таких отклонений стало решение судьи не допускать указаний присяжных об исключении семейных денег из закона о санкциях. По сути, присяжным не сообщили, что передача семейных денег является законной; что семейные деньги можно отправлять и получать из Ирана, и это является исключением из закона США о санкциях против Ирана. Это станет существенным вопросом на апелляционном уровне и основной причиной отмены обвинений.

Судья Кинан также не разрешил защите вызвать Ричарда Ньюкомба, бывшего главу OFAC, для дачи показаний в качестве свидетеля-эксперта по санкционным обвинениям, несмотря на его квалификацию: он возглавлял OFAC 17 лет (с 1987 по 2004 год), где был автором закона о санкциях. Ричард Ньюкомб был не только автором основных положений о санкциях, но и в качестве главы OFAC он также отвечал за обеспечение соблюдения закона о санкциях не только против Ирана, но и против всех стран, против которых США ввели санкции.

Приговор и тюремное заключение

Во время вынесения приговора судье Кинану было отправлено более 120 писем поддержки с просьбой о снисхождении. Среди них были письма лауреата Нобелевской премии мира Ширин Эбади и бывшего директора Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Ричарда Ньюкомба. В длинном письме Ричард Ньюкомб обосновал невиновность Банки в обвинениях в санкциях и подчеркнул, что благодаря тому, что Ньюкомб руководил программой санкций в США, программа «никогда не была направлена ​​против иранского народа» и что «ирано-американское сообщество обычно и открыто использует поставщиков услуг по пересылке денежных переводов, в том числе «хавалу», для перемещения семейных средств туда и обратно между Соединенными Штатами и Ираном, обычно без каких-либо санкций, гражданских или уголовных».

16 августа 2010 года судья Кинан приговорил Банки к 30 месяцам тюремного заключения.

Вскоре после вынесения приговора Банки подал апелляцию. Ирано-американская ассоциация адвокатов вместе с 10 другими правозащитными группами и группами по защите гражданских прав подала отдельное заключение amicus в Апелляционный суд США второго округа. В записке amicus утверждается, что санкции США и Ирана «не направлены на иранский народ, и поэтому они содержат исключения, разрешающие определенные гуманитарные операции и семейные денежные переводы».

Около 11 месяцев (с 7 января 2010 г. по 1 декабря 2010 г.) Банки содержался в изоляторах строгого и строгого режима на Манхэттене и Бруклине (MCC и MDC). В декабре 2010 года Банки был переведен в исправительного учреждения Тафт депортационную тюрьму недалеко от Бейкерсфилда в Калифорнии. В январе 2011 года Банки был переведен в тюрьму более строгого режима Тафт, где он оставался в ожидании решения апелляционной инстанции. После освобождения Банки отбыл в тюрьме 665 дней, почти 22 месяца.

Апелляционная отмена

24 октября 2011 года Апелляционный суд США второго округа вынес решение в пользу Банки и отменил предъявленные ему обвинения в санкциях. Суд судьи Кинана постановил освободить Банки 2 ноября 2011 года.

Апелляционный суд постановил, что судья Джон Ф. Кинан допустил ошибку на суде, отклонив просьбу защиты Банки проинструктировать присяжных о законе, который конкретно исключает семейные деньги как исключение из закона о санкциях, разрешая такие переводы без необходимости получения лицензии: «Однако депозитным учреждениям США разрешено осуществлять переводы средств через посреднические банки третьих стран в Иран или из Ирана или для прямой или косвенной выгоды правительства Ирана или лица в Иране, возникающие в результате нескольких типов основных транзакций. включая: а) некоммерческий семейный денежный перевод; б) вывоз в Иран или ввоз из Ирана информации и информационных материалов; в) денежный перевод, связанный с поездкой; г) плата за отправку пожертвования предметов для облегчения страданий людей; или д) сделка, санкционированная OFAC на основании специальной или генеральной лицензии».

В окончательном заключении апелляционного суда говорилось: «Приговор Банки [по обвинениям в санкциях] не может быть оставлен в силе».

Прокуроры возобновили дело, потребовав повторного рассмотрения в феврале 2012 года. Однако после нескольких месяцев задержки и назначения нового судьи дело было закрыто в уголовном порядке без возможности дальнейшего гражданского или уголовного преследования. Вместо того, чтобы оплатить высокую стоимость второго судебного процесса по уголовному делу, Банки согласился отказаться от своих активов на сумму 710 000 долларов. Взамен прокуратура согласилась, не проходя повторного судебного разбирательства, что Банки не виновен в санкциях и что они не будут продолжать рассматривать уголовные или гражданские дела.

Дело было окончательно закрыто 24 июля 2012 года, и последним словом стало успешное рассмотрение апелляции Банки, признавшей его невиновным по обвинениям в санкциях, по которым он был арестован и заключен в тюрьму на 22 месяца. На последнем судебном заседании тюремный досье Банки было снято. Судья Энгельмайер, очищая тюремное досье Банки, назвал его «талантливым человеком, даже блестящим». Судья также заявил: "...ущерб, нанесенный жизни г-на Банки его длительным заключением, вызванным его заключением, не может быть измерен только теми 22 месяцами, в течение которых он потерял свободу и которые он не может вернуть".

Последствия

После освобождения Банки получил степень магистра делового администрирования в Школе менеджмента Андерсона Калифорнийского университета в Лос-Анджелесе. Банки впервые публично рассказал о своем деле на конференции TED в Калифорнийском университете в Лос-Анджелесе в 2014 году, стремясь повысить осведомленность о системе правосудия. Он также рассказал о неопределенном жизненном пути, с которым он сейчас сталкивается в США, и о трудностях, с которыми он сталкивается при поиске работы из-за того, что он продолжает оставаться преступником, несмотря на победу в апелляции. Есть планы снять документальный фильм о его истории.

Дело Банки поднимает вопросы не только о двусмысленности и непрактичности законов о санкциях для американцев иранского происхождения, но и говорит о более широком влиянии, которое нынешняя система уголовного правосудия может оказать на пути «истории успеха».

При поддержке 13 конгрессменов и сенатора Банки подал прошение о президентском помиловании.

Внешние ссылки

• Текст по делу Соединенные Штаты против Банки , 685 F.3d 99 (2-й округ, 2011 г.) доступен по адресу:   CourtListener    Leagle    Google Scholar.