Идентификатор юридического лица

Идентификатор юридического лица ( LEI ) — это уникальный глобальный идентификатор юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. [1] Его цель, также известная как код LEI или номер LEI, — помочь идентифицировать юридические лица в общедоступной базе данных. Юридические лица — это такие организации, как компании или государственные учреждения, которые участвуют в финансовых операциях. Физическое лицо не может получить код LEI. [2] Идентификатор используется в нормативной отчетности для финансовых регуляторов, и все финансовые компании и фонды обязаны иметь код LEI.

Идентификатор имеет формат 20-значного буквенно-цифрового кода на основе стандарта ISO 17442, разработанного Международной организацией по стандартизации (ISO). Он подключается к ключевой информации, которая позволяет четко и однозначно идентифицировать юридические лица, участвующие в финансовых операциях. Каждая запись базы данных LEI содержит информацию о собственности организации и, таким образом, отвечает на вопросы «кто есть кто» и «кто кем владеет». Таким образом, общедоступный пул данных LEI можно рассматривать как глобальный справочник неиндивидуальных участников финансового рынка .

В мире существует ряд организаций, выдающих LEI, которые выдают и поддерживают идентификаторы и выступают в качестве основных интерфейсов к глобальному каталогу. Обычно это финансовые биржи или поставщики финансовых данных . Они аккредитованы Глобальным фондом идентификации юридических лиц (GLEIF) для выдачи кодов LEI.

История [ править ]

Во время финансового кризиса 2007–2008 годов регулирующие органы осознали, что во всем мире не существует единого идентификационного кода, уникального для каждого финансового учреждения. Это означает, что в каждой стране существовали разные системы кодов для распознавания корпорации-контрагента финансовых транзакций. Соответственно, было невозможно идентифицировать детали транзакций отдельных корпораций, определить контрагент финансовых транзакций и рассчитать общую сумму риска. Это привело к трудностям в оценке степени подверженности риску отдельной корпорации, анализе рисков на рынке и решении проблем обанкротившихся финансовых учреждений. Это один из факторов, которые затруднили раннее развитие финансового кризиса. [3]

была разработана система LEI . В ответ на это в 2011 году на встрече G20 [4] в ответ на эту неспособность финансовых учреждений однозначно идентифицировать организации, чтобы можно было полностью отслеживать их финансовые операции в различных национальных юрисдикциях. [5] В настоящее время Комитет по надзору за регулированием идентификаторов юридических лиц (LEI ROC), коалиция финансовых регуляторов и центральных банков по всему миру, поощряет расширение кодов LEI. В США и европейских странах корпорации требуют, чтобы корпорации использовали идентификатор юридического лица при сообщении финансовым органам подробностей транзакций с внебиржевыми деривативами. [ нужна ссылка ] Сегодня власти 45 юрисдикций требуют использования кода LEI для идентификации юридических лиц, участвующих в различных финансовых операциях. [ нужна ссылка ]

Первые коды LEI были выданы в декабре 2012 года. [6] С 3 января 2018 года коды LEI являются обязательными для всех компаний, желающих продолжить торговлю ценными бумагами. [7]

Структура кода [ править ]

Структура кодов LEI
1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 18 19 20
ЛУ
код 		Рез-
заслужил 		Сущность-
Идентификация 		Проверять-
сумма
Джи Финансинг ГмбХ
54930084UKLVMY22DS16
Ягуар Ленд Ровер Лтд.
213800WSGIIZCXF1P572
Британская радиовещательная корпорация
5493000IBP32UQZ0KL24

Техническая спецификация LEI — ISO 17442. [5] LEI состоит из 20-значной буквенно-цифровой строки, первые четыре символа которой идентифицируют местное операционное подразделение (LOU), выдавшее LEI. Символы с 5 по 18 представляют собой уникальную буквенно-цифровую строку, присвоенную организации LOU. Последние два символа — это цифры контрольной суммы . [8]

Даже если код LEI юридического лица соответствует технической спецификации ISO, код LEI сам по себе не предоставляет никакой ценной информации — он используется только для уникальной идентификации каждого юридического лица.

Информация, содержащаяся в справочных данных LEI (данные уровня 1 и уровня 2) [ править ]

Справочные данные LEI содержат базовую информацию типа «визитной карточки», также называемую данными «Уровня 1». Оно отвечает на вопрос «кто есть кто?».

Другая часть справочных данных, данные «Уровня 2», отвечают на вопрос «кто кем владеет?». Если применимо, это позволит идентифицировать прямых и конечных материнских компаний любого юридического лица.

операционная Глобальная система ​

Иерархия регулирующих органов
Регулирующий орган Описание
Группа 20 Международная организация, состоящая из двадцати крупнейших стран (девяносто процентов мирового ВВП), в том числе семи развитых стран (Большая семерка), стран-председателей Европейского Союза, и двенадцати развивающихся стран.
Совет финансовой стабильности Организация, созданная для повышения стабильности мировой финансовой системы и контроля за международными финансами.
Комитет по надзору за регулированием LEI Организация, принимающая решения по системам LEI при ФСБ. Финансовые органы стран-участниц, центральный банк и МВФ представлены в качестве членов международными организациями.
Совет директоров GLEIF Глобальный фонд LEI: отвечает за контроль LOU в каждом регионе как практическая действующая организация в системе LEI.
ЛУ которые являются действующими организациями по выдаче и поддержанию кода LEI в каждом регионе 37 LOU, Местные операционные подразделения: в настоящее время по всему миру действуют .

Получение идентификатора юридического лица [ править ]

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) не выдает идентификаторы юридических лиц напрямую, а делегирует эту ответственность местным операционным подразделениям (LOU). Эти организации, выдающие LEI, предоставляют различные услуги. Местные операционные подразделения могут иметь разные цены и скорость выдачи LEI за предлагаемые ими услуги по регистрации. На получение LEI может уйти от нескольких часов до дней или недель, в зависимости от поставщика услуг. GLEIF отвечает за мониторинг качества данных LEI и целостности системы LEI. [1] [9]

Срок действия LEI [ править ]

  • Срок действия LEI составляет один год с даты регистрации идентификатора юридического лица.
  • Ежегодное продление LEI является обязательным для компании или организации, которая хочет продолжать участвовать в регулируемых финансовых операциях.
  • Продление может быть выполнено через любой аккредитованный LOU, и код остается неизменным даже при переходе между разными LOU (локальными операционными подразделениями).

См. также [ править ]

Другой официальный органа власти идентификатор в юридическом контексте:

Ссылки [ править ]

  1. ^ Jump up to: Перейти обратно: а б «Представление идентификатора юридического лица (LEI) – О LEI – GLEIF» . gleif.org .
  2. ^ «Вопросы и ответы – О LEI – GLEIF» . gleif.org .
  3. ^ Грёнфельдт, Том (24 августа 2011 г.). «Идентификатор юридического лица (LEI) для банков и субподрядчиков, выпуск которого отложен до 2012 года» . Форбс .
  4. ^ «Что такое система LEI?» . Откройте LEI . Проверено 26 мая 2016 г.
  5. ^ Jump up to: Перейти обратно: а б «Идентификатор юридического лица (LEI) — хорошая новость для разработчиков финансовых технологий» . Data.gov.ru. ​21 мая 2014 года . Проверено 26 мая 2016 г.
  6. ^ «Ресурсный центр идентификаторов юридических лиц» . Сифма . Проверено 26 мая 2016 г.
  7. ^ «UK MiFIR – Идентификаторы юридических лиц» . fca.org.uk. ​Управление финансового надзора. 31 декабря 2020 г. . Проверено 25 ноября 2021 г.
  8. ^ «Структура LEI-кода» . ГЛЕЙФ . Проверено 26 мая 2016 г.
  9. ^ ГЛЕЙФ. «Как получить LEI: Найдите организации, выдающие LEI – О LEI – GLEIF» . gleif.org . Проверено 18 октября 2017 г.

Внешние ссылки [ править ]

Retrieved from "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Legal_Entity_Identifier&oldid=1226721734"