✖


Jump to content

Стэнфордская финансовая группа

Стэнфордская финансовая группа
Тип компании Частная собственность
Промышленность Глобальные финансовые услуги
Жанр Глобальные финансовые услуги
Основатель Роберт Аллен Стэнфорд
Несуществующий 17 февраля 2009 г.
Судьба Наложен конкурс по обвинению в том, что эта компания представляла собой схему Понци.
Штаб-квартира Хьюстон , Техас , США
Ключевые люди
Роберт Аллен Стэнфорд , председатель и генеральный директор
Лаура Пендергест-Холт , директор по инвестициям
Джеймс Дэвис , финансовый директор
Услуги Управление капиталом
Владелец Роберт Аллен Стэнфорд
Подразделения Стэнфорд Кэпитал Менеджмент
Компания Стэнфордской группы
Стэнфордский международный банк , ООО

Stanford Financial Group представляла собой частную международную группу компаний, предоставляющих финансовые услуги , контролируемую Алленом Стэнфордом , пока она не была захвачена американскими властями в начале 2009 года. Ее штаб-квартира располагалась по адресу 5050 Westheimer в верхней части города Хьюстон , штат Техас , и имела 50 офисов в нескольких странах, в основном в Америка, включая Стэнфордский международный банк , и, как сообщается, управлял активами на сумму 8,5 миллиардов долларов США для более чем 30 000 клиентов в 136 странах на шести континентах. [1] [2] 17 февраля 2009 года федеральные агенты США передали компанию в конкурсное управление из-за обвинений в мошенничестве. [3] [4] Десять дней спустя Комиссия по ценным бумагам и биржам США внесла поправки в свою жалобу, обвинив Стэнфорд в превращении компании в «масштабную финансовую пирамиду ». [5]

История

[ редактировать ]

Аллен Стэнфорд проследил свою компанию до страховой компании, основанной в 1932 году в Мексии, штат Техас , его дедом Лодисом Б. Стэнфордом. [6] [7] не было . и банковским бизнесом Аллена Стэнфорда, который он начал на британской заморской территории Монтсеррат Однако прямой связи между страховой компанией в Вест-Индии в 1980-х годах, [8] Для перехода Аллена Стэнфорда в банковское дело использовались средства, которые он заработал на недвижимости в Хьюстоне в начале 1980-х годов. [7]

В 2008 году Стэнфордская финансовая группа объявила, что откроет новый глобальный управленческий комплекс на острове Санта-Крус, Виргинские острова США , который будет включать в себя базу для функций корпоративной поддержки, таких как бизнес-технологии, соблюдение требований, финансы, человеческие ресурсы, инвестиционная стратегия и юриспруденция. а также кабинет председателя. Завершение было запланировано на июль 2009 года, но не состоялось из-за роспуска компании. [9]

Galleria Tower II , штаб-квартира Стэнфордской финансовой группы в Хьюстоне.
Офисы Стэнфордской финансовой группы в Хьюстоне . Раньше в этом здании располагалась штаб-квартира.
Стэнфордский авиационный терминал в региональном аэропорту Шугар Лэнд

Компания была связана паутиной личных и семейных связей. Стэнфорда Финансовый директор и заместитель Джеймс М. Дэвис был его соседом по комнате в Университете Бэйлора . Директор по инвестициям выросла Лора Пендергест-Холт , посещая церковь в Болдуине, штат Миссисипи , где Дэвис работал учителем воскресной школы . Многие высокопоставленные чиновники были родственниками друг друга. Это заставило бывших сотрудников заявить, что компания чревата кумовством; Бывший исполнительный директор Чарльз Саттерфилд рассказал Bloomberg News , что всякий раз, когда кто-то задавал вопросы, обычным ответом было: «Я не собираюсь допрашивать своего зятя». [10]

Дочерние компании

[ редактировать ]

Стэнфордская финансовая группа состояла из нескольких дочерних компаний:

  • Stanford Financial Group Company (SFGC) — компания, базирующаяся в Хьюстоне, штат Техас, США, которая предоставляла финансовые услуги нескольким дочерним компаниям, в частности Stanford International Bank Limited (SIBL). Услуги предоставлялись на основе «Соглашения об услугах», которое открывало путь для направления вкладов инвесторов окольным путем в несколько пунктов назначения, включая дочерние компании, которые арендовали несколько корпоративных самолетов, владели яхтами, финансировали поле для крикета и даже счет в швейцарском банке. использовался для подкупа чиновников. [11]
  • Stanford Capital Management, инвестиционный консультант, базирующийся в Хьюстоне. [1]
  • Компания Stanford Group, брокер-дилер, базирующаяся в Хьюстоне.
  • Stanford International Bank был основан в 1986 году в Монтсеррате , где он назывался Guardian International Bank. Аллен Стэнфорд перенес свою деятельность на Антигуа. [12] 19 февраля 2009 года Найджел Гамильтон-Смит и Питер Уэстел из британской бухгалтерской фирмы Vantis были назначены совладельцами банка . [13] и были объявлены ликвидаторами 15 апреля 2009 года. [14] В июне 2010 года Высокий суд Антигуа постановил отстранить Вантиса от своих обязанностей. Фирма, которая недавно получила разрешение правительства на продажу активов, обжаловала это решение. [15]
  • Stanford Trust Company помогла управлять и защищать богатство. [16] [17] Вантис также был назначен управляющим Stanford Trust Company. [18]
  • Банк Антигуа
  • Стэнфордские монеты и слитки

Спонсорство и благотворительность

[ редактировать ]

В 2007 году Стэнфордская финансовая группа взяла на себя титульное спонсорство Стэнфордского чемпионата Сент-Джуда , главного мероприятия тура PGA в пользу Детской исследовательской больницы Св. Джуда в Мемфисе, штат Теннесси . 20 марта 2009 года, после того как мошенничество со стороны Группы было раскрыто, PGA объявила, что прекращает сотрудничество с компанией и что в 2009 году мероприятие будет называться St. Jude's Classic. [19]

Stanford Financial Group выступила ведущим спонсором фильма 2007 года « The Ultimate Gift» . [20] [21] По данным Ассоциации медицинской филантропии, история The Ultimate Gift способствовала развитию филантропии в некоммерческих медицинских учреждениях. [20]

Группа установила значительное присутствие в гольфе , поло , теннисе , крикете и парусном спорте — видах спорта, которые были популярны среди богатых клиентов Стэнфорда. Stanford Financial Group была титульным спонсором таких спортивных мероприятий, как Стэнфордский открытый чемпионат США по поло, Стэнфордский серебряный кубок USPA, Стэнфордская неделя парусного спорта на Антигуа, турнир PGA Tour Stanford St. Jude Championship и Стэнфордский международный турнир Pro-Am. Стэнфорд также спонсировал профессиональных гольфистов Виджая Сингха , Камило Вильегаса и Дэвида Томса, а также Моргана Прессела в туре LPGA. В теннисе компания выступила спонсором Sony Ericsson Open . Стэнфорд также спонсировал серии чемпионов теннисные турниры с участием Джима Курьера , Джона Макинроя и Пита Сампраса .

Чемпионат Стэнфордского финансового тура , ранее известный как плей-офф LPGA в ADT и чемпионат ADT , был завершающим сезон турниром по гольфу в рамках американского тура LPGA . Начиная с мероприятия 2009 года, его спонсором должна была стать Stanford Financial Group. [22]

В качестве одного из партнеров-учредителей Stanford Financial Group также принимала участие в Тайгером Вудсом ежегодном турнире по гольфу, проводимом , AT&T National . [23]

Расследование и конкурсное производство

[ редактировать ]

В течение недели с 13 февраля 2009 г. Стэнфорд разослал клиентам письмо, в котором говорилось: «Сотрудники регулирующих органов посетили наши офисы и заявили, что это обычные проверки». [7] 17 февраля 2009 года федеральные агенты США вошли в офисы компании в Хьюстоне и Мемфисе. [24] Сотрудники правоохранительных органов разместили на дверях офиса таблички о том, что компания временно закрыта: «Компания продолжает работать, но находится под управлением управляющего » . [3]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Аллена Стэнфорда, Пендергеста-Холта и Дэвиса в мошенничестве [1] [25] [26] (CD) Стэнфордской финансовой группы на сумму 8 миллиардов долларов США в связи с инвестиционной схемой депозитных сертификатов , которая предлагала «невероятно и необоснованно высокие процентные ставки». [27] Это привело к тому, что федеральное правительство заморозило активы Аллена Стэнфорда, Stanford International Bank, Stanford Group Co. и Stanford Capital Management. [1] Кроме того, Stanford International Bank ввел 60-дневный мораторий на досрочное погашение своих компакт-дисков. [28]

18 и 19 февраля 2009 года Эквадор и Перу приостановили деятельность местных подразделений Стэнфордского банка, а в Венесуэле и Панаме правительства захватили местные подразделения Стэнфордского банка. [29] Финансовые регуляторы Мексики объявили 19 февраля о том, что они проводят расследование в отношении местного филиала Стэнфордского банка на предмет возможного нарушения банковского законодательства. [29]

27 февраля 2009 года сотрудница Стэнфорда Лора Пендергест-Холт была арестована федеральными агентами в связи с предполагаемым мошенничеством. [30] В тот день SEC заявила, что Стэнфорд и его сообщники управляли «масштабной схемой Понци», незаконно присвоили миллиарды долларов денег инвесторов и фальсифицировали отчеты Stanford International Bank, чтобы скрыть свое мошенничество. «Финансовые отчеты Stanford International Bank, включая его инвестиционные доходы, являются вымышленными», — заявила SEC. [5] [31]

Окружной судья США Дэвид Годби заморозил все личные и корпоративные активы Стэнфорда. Годби передал их Ральфу Джанви, приемнику из Далласа ; Джанви сохранит контроль до тех пор, пока иск SEC не будет разрешен. [32] Британский управляющий приобрел базирующийся на Антигуа Stanford International Bank. [33]

1 июля 2009 года Джеймс М. Дэвис , финансовый директор компании, согласился отказаться от своего заявления о невиновности и признать себя виновным по трем обвинениям, связанным с мошенничеством в схеме Понци, как только детали будут проработаны.

13 ноября 2009 года Окружной суд США постановил передать брокерские счета компании Dominick & Dominick LLC . Передача вступила в силу 20 января 2010 года. [34]

В 2011 году в Хьюстоне прошел аукцион товаров Стэнфорда. [35]

Штаб-квартира

[ редактировать ]
Внутри штаб-квартиры Стэнфордской финансовой группы в 2002 году.

Штаб-квартира Стэнфорда располагалась в Galleria Tower II в верхней части города Хьюстон , штат Техас , США. [36] [37] Ранее штаб-квартира компании располагалась по адресу 5050 Westheimer Road , [38] трехэтажный дом площадью 71 000 квадратных футов (6600 м²). 2 ) здание напротив Галереи . Дженнифер Доусон из Houston Business Journal охарактеризовала этот объект как «высококлассный офис». [39] К 2007 году штаб-квартира Стэнфорда переехала в Galleria Tower II. [40]

18 мая 2010 г. получатель заключил договор о продаже дома по адресу 5050 Westheimer Road. [41] [42] В течение этого месяца компания Black Forest Ventures LLC была назначена победителем аукциона с минимальной ставкой в ​​12,5 миллионов долларов. [39] Аукцион планировалось провести в четверг, 24 июня 2010 года, в офисе Baker Botts, LLP в One Shell Plaza в центре Хьюстона . [42] Аукцион был отменен из-за отсутствия заявок, и Black Forest's оговорила, что приобретет здание за 12,2 миллиона долларов. [39] Шварцвальд купил здание 5050 Westheimer в июле 2010 года. [43]

Расчеты с третьими лицами

[ редактировать ]

19 марта 2012 года 5-й окружной апелляционный суд США отменил прошлогоднее решение федерального судьи, согласно которому были отклонены три коллективных иска, пытающихся использовать законы штата для возмещения убытков инвесторов, возникших в результате схемы Стэнфорда. Постановление позволяет инвесторам, потерявшим миллионы в Стэнфордской схеме Понци, подавать иски против нескольких третьих сторон. [44]

В феврале 2023 года TD Bank of Canada согласился выплатить получателю 1,2 миллиарда долларов для урегулирования претензий, связанных со Стэнфордом. Четыре других банка согласились выплатить в общей сложности 0,4 миллиарда долларов; пять банков предоставляли услуги Stanford Financial в течение двух десятилетий его работы. [45]

См. также

[ редактировать ]

Ссылки

[ редактировать ]
  1. ^ Перейти обратно: а б с д «Stanford Financial обвиняется в «массовом» мошенничестве» . MSNBC . Архивировано из оригинала 19 февраля 2009 г. Проверено 17 февраля 2009 г.
  2. ^ « Свяжитесь с нами> Северная Америка ». Стэнфордская финансовая группа . Проверено 18 февраля 2009 г.
  3. ^ Перейти обратно: а б Краусс, Клиффорд; Филип Л. Цвейг; Джули Кресвелл (18 февраля 2009 г.). «США обвиняют техасскую финансовую фирму в мошенничестве на 8 миллиардов долларов» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 17 февраля 2009 г.
  4. ^ См. в целом: Комиссия по ценным бумагам и биржам, Истец против Stanford International Bank Ltd., Stanford Group Company, Stanford Capital Management LLC, Р. Аллен Стэнфорд, Джеймс М. Дэвис, Лора Пендергест-Холт, Ответчики , дело №. 3:09-cv-00298-L; Окружной суд США Северного округа Техаса (Даллас).
  5. ^ Перейти обратно: а б Водитель Анна (27 февраля 2009 г.). «США обвиняют Стэнфорд в масштабной схеме Понци» . Рейтер . Томсон Рейтер . Проверено 28 февраля 2009 г.
  6. ^ «История компании» . stanfordfinancial.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  7. ^ Перейти обратно: а б с Хейс, Кристен; Мэри Флуд (13 февраля 2009 г.). «Миллиардер преуменьшает пристальное внимание к Stanford Financial» . Хьюстонские хроники . Проверено 17 февраля 2009 г.
  8. ^ Кидд, Патрик (18 февраля 2009 г.). «Профиль: За легким обаянием Аллена Стэнфорда скрывается блеск стали» . Лондон: timesonline.co.uk . Проверено 17 февраля 2009 г.
  9. ^ Группа, Стэнфордский финансовый. «Стэнфордская финансовая группа расширяется в странах Карибского бассейна» . www.prnewswire.com . Проверено 10 января 2017 г.
  10. ^ Форсайт, Майкл; Фицджеральд, Элисон (9 марта 2009 г.). «Стэнфордская молитва с умирающим, накачанным агентами по предполагаемому мошенничеству» . Новости Блумберга .
  11. ^ «Дело Джанви против Мальдонадо 3:14-cv-02826, док 103» . Проверено 9 октября 2015 г.
  12. ^ Гольдштейн, Мэтью. «Неудавшийся клуб здоровья Стэнфорда» . businessweek.com. Архивировано из оригинала 17 февраля 2009 года . Проверено 17 февраля 2009 г.
  13. ^ Комиссия по регулированию финансовых услуг , Антигуа и Барбуда. Архив новостей. Проверено 9 июня 2010 г.
  14. ↑ Stanford International Bank Limited ликвидирован , BusinessWire, 16 апреля 2009 г. Проверено 9 июня 2010 г.
  15. ↑ Суд Антигуа хочет отстранить Вантиса от ликвидации Стэнфорда. Архивировано 20 августа 2010 г. в Wayback Machine , Accountancy Age , 11 июня 2010 г. Проверено 11 июня 2010 г.
  16. ^ «О СТЭНФОРДСКОЙ Трастовой КОМПАНИИ» . stanfordtrustco.com. Архивировано из оригинала 9 января 2009 г. Проверено 17 февраля 2009 г.
  17. ^ Фицджеральд, Элисон (12 февраля 2009 г.). «Фирма миллиардера Стэнфорда, как сообщается, предстанет перед американским расследованием (обновление 1)» . Bloomberg.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  18. ^ « Стэнфордский банк на Антигуа арестован ». Би-би-си . 21 февраля 2009 г. Проверено 27 июля 2009 г.
  19. ^ Имя Стэнфорда удалено из PGA Stop Yahoo Sports, 20 марта 2009 г.
  20. ^ Перейти обратно: а б «AHP и потрясающий опыт подарков» . ahp.org. Архивировано из оригинала 4 октября 2006 года . Проверено 17 февраля 2009 г.
  21. ^ «Самый лучший подарок» . Касса Моджо . Проверено 25 мая 2007 г.
  22. ^ «Стэнфордская финансовая группа продолжает расширять свое присутствие в гольфе в качестве нового титульного спонсора чемпионата LPGA Tour Championship» . lpga.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  23. ^ Роббинс, Кевин (17 февраля 2009 г.). «Федералы в Стэнфорд: вы акушер» . Остин Американ-Стейтсмен . Проверено 17 февраля 2009 г.
  24. ^ «Федералы совершают обыск в офисах финансовой группы Стэнфорда» . WHBQ. 17 февраля 2009 года. Архивировано из оригинала 23 февраля 2009 года . Проверено 17 февраля 2009 г.
  25. ^ Водитель Анна (17 февраля 2009 г.). «Американские агенты вошли в офис Stanford Financial в Хьюстоне» . Reuters.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  26. ^ Гринберг, Дункан (17 февраля 2009 г.). «Миллиардера Стэнфорда обвиняют в мошенничестве» . Forbes.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  27. ^ Гольдфарб, Закари А. (17 февраля 2009 г.). «SEC обвиняет Stanford Financial в мошенничестве на сумму 8 миллиардов долларов» . Washingtonpost.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  28. ^ Фицджеральд, Элисон (17 февраля 2009 г.). «Стэнфордский международный банк приказал запретить снятие средств на фоне расследования» . Bloomberg.com . Проверено 17 февраля 2009 г.
  29. ^ Перейти обратно: а б Ана Исабель Мартинес; Джейсон Шеп (19 февраля 2009 г.). «Стэнфордское расследование расширяется, Венесуэла захватывает банк» . Рейтер.
  30. ^ Джаггер, Сьюзи (27 февраля 2009 г.). «Высшему должностному лицу Стэнфорда Лоре Пендергест-Холт предъявлено обвинение в препятствовании работе» . Таймс . Лондон . Проверено 24 мая 2010 г.
  31. ↑ В новой жалобе SEC говорится, что Стэнфорд использовал схему Понци , Wall Street Journal , 27 февраля 2009 г.
  32. ^ « Стэнфорд критикует комиссии приемщиков как «необузданные» ». Новости Bloomberg в Houston Chronicle . 5 июня 2009 г. Проверено 22 июня 2009 г.
  33. ^ Суини, Джон. « Заявление о роли информатора о наркотиках в Стэнфорде ». Би-би-си . Суббота, 9 мая 2009 г. Проверено 22 июня 2009 г.
  34. ^ Управление финансовой группой Стэнфорда http://stanfordfinancialreceivership.com/
  35. ^ « Вещи бывшего финансиста Стэнфорда выставлены на аукционе в Техасе ». Ассошиэйтед Пресс в Хьюстон Кроникл . 2 июня 2011 г. Проверено 3 июня 2011 г.
  36. ^ « Башня 2. Архивировано 1 июня 2009 г. в Wayback Machine ». Офисные башни Галерея . Проверено 22 февраля 2009 г.
  37. ^ « Карта района верхней части города, заархивированная 8 мая 2009 г. в Wayback Machine ». Верхний район Хьюстона . Проверено 30 января 2009 г.
  38. ^ « Контакт ». Стэнфордская финансовая группа. 27 января 2006 г. Проверено 22 июня 2009 г.
  39. ^ Перейти обратно: а б с Доусон, Дженнифер. « Запланированный аукцион в Стэнфорде отменен, так как заявок на строительство не поступало ». Хьюстонский деловой журнал . Пятница, 2 июля 2010 г. Проверено 25 августа 2010 г.
  40. ^ « Контакт ». Стэнфордская финансовая группа. 24 января 2007 г. Проверено 22 июня 2009 г.
  41. ^ « Уведомление о публичном аукционе по продаже дома 5050 Westheimer, Хьюстон, Техас ». Стэнфордское финансовое управление. Проверено 25 августа 2010 г.
  42. ^ Перейти обратно: а б « УВЕДОМЛЕНИЕ О ПУБЛИЧНОМ АУКЦИОНЕ НЕДВИЖИМОСТИ В ОКРУГЕ ХАРРИС, ТЕХАС ». Стэнфордское финансовое управление. Проверено 25 августа 2010 г.
  43. ^ Доусон, Дженнифер. « Black Forest Ventures покупает предприятие в Хьюстоне ». Хьюстонский деловой журнал . Понедельник, 23 августа 2010 г. Проверено 25 августа 2010 г.
  44. ^ «Суд разрешает продолжать судебные иски инвесторов, потерявших миллионы в Стэнфордской финансовой пирамиде» . Вашингтон Пост . 19 марта 2012 г. [ мертвая ссылка ]
  45. ^ Гольдштейн, Мэтью (27 февраля 2023 г.). «TD Bank согласен выплатить 1,2 миллиарда долларов для урегулирования дела о схеме Понци» . Нью-Йорк Таймс . ISSN   0362-4331 . Проверено 28 февраля 2023 г.

Дальнейшее чтение

[ редактировать ]
[ редактировать ]
Retrieved from "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Stanford_Financial_Group&oldid=1238174500"
Arc.Ask3.Ru: конец переведенного документа.
Arc.Ask3.Ru
Номер скриншота №: f415f1e9d14b9c9f6aa266a4b8fbfcca__1722596640
URL1:https://arc.ask3.ru/arc/aa/f4/ca/f415f1e9d14b9c9f6aa266a4b8fbfcca.html
Заголовок, (Title) документа по адресу, URL1:
Stanford Financial Group - Wikipedia
Данный printscreen веб страницы (снимок веб страницы, скриншот веб страницы), визуально-программная копия документа расположенного по адресу URL1 и сохраненная в файл, имеет: квалифицированную, усовершенствованную (подтверждены: метки времени, валидность сертификата), открепленную ЭЦП (приложена к данному файлу), что может быть использовано для подтверждения содержания и факта существования документа в этот момент времени. Права на данный скриншот принадлежат администрации Ask3.ru, использование в качестве доказательства только с письменного разрешения правообладателя скриншота. Администрация Ask3.ru не несет ответственности за информацию размещенную на данном скриншоте. Права на прочие зарегистрированные элементы любого права, изображенные на снимках принадлежат их владельцам. Качество перевода предоставляется как есть. Любые претензии, иски не могут быть предъявлены. Если вы не согласны с любым пунктом перечисленным выше, вы не можете использовать данный сайт и информация размещенную на нем (сайте/странице), немедленно покиньте данный сайт. В случае нарушения любого пункта перечисленного выше, штраф 55! (Пятьдесят пять факториал, Денежную единицу (имеющую самостоятельную стоимость) можете выбрать самостоятельно, выплаичвается товарами в течение 7 дней с момента нарушения.)