Сговор

О тайном соглашении людей совершить что-то преступное, гражданско-правовое или незаконное см. в разделе «Заговор» .

Чтобы узнать о других значениях, см. Сговор (значения) .

Сговор – это обманное соглашение или тайное сотрудничество между двумя или более сторонами с целью ограничения открытой конкуренции путем обмана, введения в заблуждение или лишения других их законных прав. Сговор не всегда считается незаконным. Его можно использовать для достижения запрещенных законом целей ; например, путем мошенничества или получения несправедливого рыночного преимущества. Это соглашение между фирмами или отдельными лицами о разделе рынка, установлении цен, ограничении производства или ограничении возможностей. Это может включать «профсоюзы, установление заработной платы, откаты или искажение независимости отношений между вступающими в сговор сторонами». С юридической точки зрения все действия, совершенные по сговору, считаются недействительными .

Определение

При изучении экономики и рыночной конкуренции сговор имеет место внутри отрасли , когда конкурирующие компании сотрудничают ради взаимной выгоды. Сговор обычно предполагает соглашение между двумя или более продавцами о принятии мер по подавлению конкуренции между продавцами на рынке. Поскольку конкуренция между продавцами может обеспечить потребителям низкие цены, соглашения о сговоре увеличивают цену, которую потребители платят за товары. Из-за этого вреда для потребителей антимонопольное законодательство противоречит установлению цен по соглашению между производителями, поэтому участники должны хранить это в секрете. Сговор часто имеет место в рамках олигополии рыночной структуры , где мало фирм и соглашений, которые оказывают существенное влияние на весь рынок или отрасль. В отличие от картеля сговор между сторонами не может быть явным; однако последствия картелей и сговора одинаковы.

В законодательстве о конкуренции существует важное различие между прямым и скрытым сговором. Прямой сговор обычно относится к группе компаний, которые напрямую общаются друг с другом для координации и контроля своих действий, например, путем сотрудничества посредством ценообразования, распределения рынков, квот продаж и т. д. С другой стороны, молчаливый сговор – это когда компании координируют и контролируют свое поведение. без прямого общения. Этот тип сговора, как правило, не считается незаконным, поэтому компании, виновные в молчаливом сговоре, не должны подвергаться никаким наказаниям, даже если их действия будут иметь такие же экономические последствия, как и явный сговор.

Сговор возникает в результате снижения конкуренции за счет взаимопонимания, когда конкуренты могут независимо устанавливать цены и долю рынка. Основной принцип антимонопольной политики заключается в том, что компании не должны общаться друг с другом. Даже если переговоры между несколькими компаниями незаконны, но не подлежат исполнению, стимулы для соблюдения сговорных соглашений одинаковы, как при общении, так и без него. Закон о конкуренции запрещает компаниям вести откровенные разговоры наедине. Если доказательства разговоров случайно оставлены, они станут наиболее важными и убедительными доказательствами в антимонопольных судебных разбирательствах. Даже без связи предприятия могут координировать цены путем наблюдения, но с юридической точки зрения такое молчаливое обращение не оставляет никаких доказательств. Большинство компаний сотрудничают посредством невидимого сговора, поэтому взаимодействие между компаниями лежит в основе антимонопольной политики.

Сговор является незаконным в США , Канаде , Австралии и большинстве стран ЕС из-за антимонопольного законодательства, но скрытый сговор в форме ценового лидерства и молчаливых договоренностей все еще имеет место.

Молчаливый сговор

Тайный сговор известен как молчаливый сговор и считается законным. Адам Смит в «Богатстве народов» объясняет, что, поскольку хозяев (владельцев бизнеса) меньше, легче вступать в сговор, чтобы служить общим интересам участников, например, поддерживать низкую заработную плату, в то время как трудящимся трудно координировать свои действия для защищают свои интересы из-за их огромной численности. Следовательно, владельцы бизнеса имеют большее преимущество перед рабочим классом. Тем не менее, по словам Адама Смита, общественность редко слышит о координации и сотрудничестве между владельцами бизнеса, поскольку это происходит в неформальной обстановке. Некоторые формы явного сговора не считаются достаточно влиятельными на индивидуальной основе, чтобы считаться незаконными, например, тот, который произошел с группой социальных сетей WallStreetBets в коротком сжатии GameStop . Существует много способов развития неявного сговора:

• Практика телеконференций биржевых аналитиков и встреч с участниками отрасли почти обязательно приводит к огромной стратегической и ценовой прозрачности. Это позволяет каждой фирме видеть, как и почему каждая другая фирма устанавливает цены на свою продукцию.
• Если практика отрасли приводит к более сложному ценообразованию, которое трудно понять потребителю (например, ценообразование с учетом риска , скрытые налоги и сборы в индустрии беспроводной связи, договорные цены), это может привести к тому, что конкуренция, основанная на цене, станет бессмысленной. (потому что объяснить заказчику в короткой рекламе было бы слишком сложно). Это приводит к тому, что отрасли имеют по существу одинаковые цены и конкурируют за рекламу и имидж, что теоретически столь же вредно для потребителей, как и обычное установление цен.

Базовая модель (ценового) сговора

Для успешной работы картеля он должен:

• Согласование соглашения о конспирации (торг, явное или неявное общение).
• Следить за соблюдением.
• Наказать за несоблюдение.
• Контролировать расширение некартельного предложения.
• Избегайте проверок со стороны клиентов и антимонопольных органов.

Что касается стабильности внутри картеля:

• Сговор по поводу высоких цен означает, что у участников есть стимул отклониться.
• В разовой ситуации высокие цены не являются устойчивыми.
• Требует долгосрочного видения и неоднократного взаимодействия.
• Компании должны выбирать между двумя подходами:

1. Настаивайте на соглашениях о сговоре (сейчас) и продвигайте сотрудничество (в будущем).
2. Отвернитесь от альянса (сейчас) и столкнитесь с наказанием (в будущем).

• На этот выбор влияют два фактора: (1) отклонения должны быть обнаруживаемыми (2) штрафы за отклонения должны иметь значительный эффект.
• Сговор является незаконным, договоры между картелями, создающими сговор, не охраняются законом, не могут быть принудительно исполнены судом и должны предусматривать другие формы наказания.

Вариации

• ${\frac {\pi (P_{c})}{n(1-\delta )}}\geq \pi (P_{c})\rightarrow {\frac {1}{n(1-\delta )}}\geq 1$
• $1\geq n(1-\delta )$
• $1\geq n-n\delta$
• $n\delta \geq n-1$
• $\delta \geq {\frac {n-1}{n}}$

Предположим, что на этом рынке есть $n$ фирмы. При цене сговора фирмы симметричны, поэтому они поровну делят прибыль между всей отраслью, представленной как ${\frac {\pi (P_{c})}{n}}$. Тогда и только тогда, когда выгода от выбора отклонения больше, чем от продолжения сговора, т.е.

• ${\frac {\pi (P_{c})}{n(1-\delta )}}\geq \pi (P_{c})$ (У компаний нет стимула отклоняться в одностороннем порядке)
• Таким образом, картельный альянс будет устойчивым, если $\delta \geq {\frac {n-1}{n}}$ это так, т.е. у фирмы нет стимула отклоняться в одностороннем порядке. Таким образом, чем больше число фирм, тем сложнее Картелю сохранять стабильность.

По мере увеличения числа фирм на рынке растет и фактор минимальной скидки, необходимой для успеха сговора.

Согласно неоклассической теории ценообразования и теории игр , независимость поставщиков сводит цены к минимуму, повышая эффективность и снижая способность каждой фирмы определять цены. Однако если все фирмы вступят в сговор с целью повышения цен, потери продаж будут сведены к минимуму, поскольку у потребителей нет выбора при более низких ценах, и им придется выбирать между тем, что доступно. Это приносит пользу фирмам, вступившим в сговор, поскольку они увеличивают объем продаж за счет снижения эффективности для общества. Однако в зависимости от допущений, сделанных в теоретической модели относительно информации, доступной всем фирмам, на основе теории кооперативных игр существуют некоторые результаты, при которых сговор может иметь более высокую эффективность, чем если бы фирмы не вступали в сговор.

Одной из разновидностей этой традиционной теории является теория изогнутого спроса . Фирмы сталкиваются с искривленной кривой спроса, если, когда одна фирма снижает цену, ожидается, что другие фирмы последуют ее примеру для поддержания продаж. Когда одна фирма повышает свою цену, ее конкуренты вряд ли последуют ее примеру, поскольку они потеряют прибыль от продаж, которую в противном случае получили бы, удерживая цены на предыдущем уровне. Излом спроса потенциально способствует возникновению сверхконкурентных цен , поскольку любая фирма получит меньшую выгоду от снижения цен, в отличие от выгод, получаемых в рамках неоклассической теории и некоторых теоретико-игровых моделей, таких как конкуренция Бертрана .

Сговор может также иметь место на аукционных рынках, где независимые фирмы координируют свои предложения ( сговор на торгах ).

Отклонение

Будущие прибыли от сговора

Действия, которые принесут достаточную прибыль в будущем, важны для каждой компании, а вероятность продолжения взаимодействия и коэффициент дисконтирования компании должны быть достаточно высокими. Устойчивость сотрудничества между компаниями также зависит от угрозы наказания, что также является вопросом доверия. Фирмы, которые отклоняются от кооперативного ценообразования, будут использовать MMC на каждом рынке. MMC увеличивает потери от отклонения, а дополнительные потери более важны, чем дополнительная выгода, когда целевая функция фирмы вогнутая. Таким образом, целью MMC является усиление корпоративного соответствия или предотвращение неправомерного сговора.

Принцип сговора: фирмы отказываются от прибыли от отклонений в краткосрочной перспективе в обмен на продолжение сговора в будущем.

• Сговор возникает, когда компании уделяют больше внимания будущей прибыли.
• Сговор легче поддерживать, когда выбор отклоняется от максимальной прибыли, которую можно получить, ниже (т. е. прибыль от штрафа меньше), а штраф больше.
• Будущие прибыли от сговора – будущие прибыли от наказания ≥ текущие прибыли от отклонений – текущие прибыли от сговора – сговор может поддерживаться.

Ученые в области экономики и менеджмента попытались выявить факторы, объясняющие, почему некоторые фирмы с большей или меньшей вероятностью участвуют в сговоре. Некоторые отметили роль нормативно-правовой базы и существование программ смягчения наказания .

Индикаторы

Некоторые действия, которые могут указывать на сговор между конкурентами:

• Установление единых цен или установление слишком высоких или слишком низких цен без обоснования.
• Выплата или получение откатов и согласие направлять клиентов только друг другу.
• Разделение территорий и горизонтальное территориальное распределение рынков между собой
• Связывающие соглашения и антиконкурентное объединение продуктов (хотя не все пакеты продуктов являются антиконкурентными)
• Отказ от сотрудничества с определенными клиентами или поставщиками и исключительное сотрудничество с определенными клиентами или поставщиками.
• Продажа продукции ниже себестоимости с целью вытеснения конкурентов (также известный как демпинг ).
• Ограничение распределения или поставок продукции по цепочке поставок посредством вертикальных ограничений.
• Сговор на торгах путем фиксации ставок или согласия не участвовать в торгах по определенным контрактам

Примеры

Установите более высокие цены

• В примере на рисунке точки Pc и Q обозначают конкурентоспособные отраслевые цены. Если фирмы вступают в сговор, они могут ограничить производство до Q2 и поднять цену до P2. Сговор обычно включает в себя ту или иную форму соглашения о поиске более высокой цены.
• Когда компании проводят дискриминацию, ценовой сговор менее вероятен, поэтому необходимо увеличить коэффициент дисконтирования, необходимый для обеспечения стабильности. В такой ценовой конкуренции конкуренты используют поставочные цены для дискриминации в пространстве, но это не означает, что фирмы, использующие поставочные цены для дискриминации, не могут вступать в сговор.

Соединенные Штаты

• Раздел рынка и установление цен среди производителей тяжелого электрооборудования в 1960-е годы, включая General Electric .
• Попытка Высшей бейсбольной лиги владельцев ограничить зарплаты игроков в середине 1980-х годов.
• Распространение потенциальных условий контракта свободными агентами НБА с целью помочь целевой франшизе обойти потолок зарплат.
• Установление цен среди производителей продуктов питания , поставляющих еду в столовую школам и военным, в 1993 году.
• Разделение рынка и определение объема производства кормовой добавки для скота, называемой лизином , компаниями в США, Японии и Южной Корее в 1996 году, компания Archer Daniels Midland . наиболее заметной из них была
• Сброс фишек в покере или любая другая карточная игра на деньги.
• Ben and Jerry's и Häagen-Dazs в 2013 году: Ben and Jerry's производит более насыщенные вкусы с большим количеством вкусностей, в то время как Häagen-Dazs придерживается более мягких вкусов. Сговор продуктов
• Google и Apple против переманивания сотрудников, дела о сговоре в 2015 году, когда выяснилось, что обе компании согласились не нанимать сотрудников друг у друга, чтобы остановить рост заработной платы.
• Google подвергся серии антимонопольных исков. В октябре 2020 года Министерство юстиции США подал знаковый иск, утверждая, что Google незаконно вытеснил конкурентов, заключив соглашения с производителями телефонов, включая Apple и Samsung, о том, чтобы они были поисковой системой по умолчанию на их устройствах. В другом иске, поданном почти 40 генеральными прокурорами 17 декабря 2020 года, утверждается, что результаты поиска Google отдают предпочтение ее собственным сервисам над услугами более специализированных конкурентов, и такая тактика нанесла вред конкурентам.

Европа

• Незаконный сговор между гигантами немецких автопроизводителей BMW, Daimler и Volkswagen, обнаруженный Европейской комиссией в 2019 году, препятствовал технологическому прогрессу в улучшении качества выбросов транспортных средств с целью снижения себестоимости производства и максимизации прибыли.

Австралия

• Японская судоходная компания Kawasaki Kisen Kaisha Ltd ( K-Line ) была оштрафована Федеральным судом на 34,5 миллиона долларов за участие в преступном картеле. Суд установил, что K-Line участвовала в картеле с другими судоходными компаниями по установлению цен на перевозки легковых, грузовых автомобилей и автобусов в Австралию в период с 2009 по 2012 год. K-Line признала себя виновной в апреле 2018 года, и штраф стал самым крупным за всю историю в соответствии с Законом о конкуренции и защите прав потребителей. Суд отметил, что наказание должно послужить серьезным предупреждением для бизнеса о том, что картельное поведение недопустимо и приведет к серьезным последствиям.
• В период с 2004 по 2013 год доктор Эсра Огру, бывший генеральный директор австралийской биотехнологической компании Phosphagenics, вступила в сговор с двумя коллегами, используя фальшивые счета и возмещения по кредитным картам, чтобы обмануть своего работодателя на сумму более 6,1 миллиона долларов.

Барьеры

Могут существовать значительные препятствия для сговора. В любой конкретной отрасли к ним могут относиться:

• Количество фирм. По мере увеличения количества фирм в отрасли становится все труднее успешно организовывать, вступать в сговор и общаться.
• Различия в издержках и спросе между фирмами. Если затраты значительно различаются между фирмами, может оказаться невозможным установить цену, на которой можно было бы зафиксировать выпуск. Фирмы обычно предпочитают производить на уровне, при котором предельные издержки соответствуют предельному доходу. Если одна фирма может производить с более низкими издержками, она предпочтет производить больше единиц продукции и получит большую долю прибыли, чем ее партнер по соглашению.
• Асимметрия информации. Вступающие в сговор фирмы могут не располагать всей правильной информацией обо всех других фирмах с количественной точки зрения (фирмы могут не знать условия затрат и спроса всех других фирм) или с качественной точки зрения (моральный риск). В любой ситуации фирмы могут не знать предпочтений или действий друг друга, и любое несоответствие побудит хотя бы одного участника отступить.
• Обман: Существует значительный стимул для мошенничества в соглашениях о сговоре; хотя снижение цен может спровоцировать ценовые войны , в краткосрочной перспективе фирма-перебежчик может значительно выиграть. Это явление часто называют «долблением».
• Потенциальный вход: в отрасль могут войти новые фирмы, установив новую базовую цену и устранив сговор (хотя антидемпинговые законы и тарифы могут препятствовать выходу иностранных компаний на рынок).
• Экономический спад: увеличение средних общих затрат или снижение доходов создает стимул для конкуренции с конкурирующими фирмами, чтобы обеспечить большую долю рынка и повышенный спрос.
• Законодательная база по борьбе со сговором и судебный процесс по сговору . Во многих странах, где законы о борьбе со сговором запрещают побочные выплаты, которые являются признаком сговора, поскольку фирмы платят друг другу, чтобы стимулировать продолжение отношений сговора, возможно, будет меньше сговоров, поскольку фирмы, скорее всего, предпочтут ситуации, когда прибыль распределяется между собой, а не между собой. объединенное предприятие.
• Программы смягчения ответственности: Программы смягчения ответственности представляют собой политику, которая смягчает санкции за сговор, если участник добровольно признается в своем поведении или сотрудничает со следствием, проводимым государственным органом. Одним из примеров программы смягчения наказания является предоставление иммунитета первой фирме, которая признается и предоставит правительству информацию о сговоре. Эти программы призваны дестабилизировать сговор и усилить сдерживание, поощряя фирмы сообщать о незаконном поведении.

Условия, способствующие сговору

Существует несколько особенностей отрасли, которые, как считается, способствуют сговору или эмпирически связаны с сговором. Эти черты включают в себя:

• Высокая концентрация рынка: Высокая концентрация рынка относится к рынку с небольшим количеством фирм, что облегчает этим фирмам сговор и координацию своих действий.
• Однородные продукты. К однородным продуктам относятся продукты, схожие по своей природе, что облегчает фирмам согласование цен и снижает стимулы для фирм конкурировать за дифференциацию продуктов.
• Стабильный спрос и/или избыточные мощности. Стабильный спрос и мощности предполагают предсказуемость, и поэтому спрос и мощности существенно не колеблются, что облегчает фирмам координацию своих действий и поддержание сговора. Это также может относиться к ситуации, когда фирмы имеют больше производственных мощностей, чем необходимо для удовлетворения спроса.

Государственное вмешательство

Сговор часто возникает в рамках рыночной структуры олигополии , что является разновидностью сбоя рынка . Таким образом, одних естественных рыночных сил может быть недостаточно для предотвращения или сдерживания сговора, и часто необходимо вмешательство государства.

К счастью, можно использовать различные формы государственного вмешательства, чтобы уменьшить сговор между фирмами и стимулировать естественную рыночную конкуренцию.

• Штрафы и тюремное заключение для компаний, вступивших в сговор, и их руководителей, несущих личную ответственность.
• Выявляйте сговор, проверяя рынки на предмет подозрительной ценовой активности и высокой прибыльности.
• Обеспечить иммунитет (снисходительность) первой компании, которая сознается и предоставит правительству информацию о сговоре.

См. также

• Сознательный параллелизм
• Корпоративные преступления
• Закон о конкуренции

Дальнейшее чтение

• Чассанг, Сильвен; Ортнер, Хуан (2023). « Регулирование сговора ». Годовой обзор экономики 15 (1)

Ссылки

Общие ссылки

• Вивес, X. (1999) Олигополическое ценообразование , MIT Press , Кембридж, Массачусетс (читабельно; подходит для студентов продвинутого уровня).
• Тироль, Дж. (1988) Теория промышленной организации , MIT Press, Кембридж, Массачусетс (Организованное введение в промышленную организацию)
• Тироль, Дж. (1986), «Иерархии и бюрократии», Журнал юридической экономики и организации, том. 2, стр. 181–214.
• Тироль, Ж. (1992), «Сговор и теория организаций», Достижения экономической теории: материалы шестого Всемирного конгресса Эконометрического общества, под редакцией Ж.-Ж. Лаффон. Кембридж: Издательство Кембриджского университета, том 2: 151-206.